協(xié)鑫能科(002015)：收到中國證券監(jiān)督管理委員會收警示函

　　協(xié)鑫能科(002015.SZ)發(fā)布公告，該公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)下發(fā)的《江蘇證監(jiān)局關于對上海其辰投資管理有限公司、協(xié)鑫能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(【2022】16號)(以下簡稱“《警示函》”)，相關信息公告如下：

　　“上海其辰投資管理有限公司、協(xié)鑫能源科技股份有限公司:

　　經查，2021年1月4日，上海其辰投資管理有限公司(以下簡稱上海其辰)持有的協(xié)鑫能源科技股份有限公司(以下簡稱協(xié)鑫能科)1.60億股股票，被江蘇省無錫市中級人民法院司法凍結，占協(xié)鑫能科總股本的11.83%，后于2021年2月1日解除凍結。上述事項屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條規(guī)定的應當進行臨時公告的重大事件。

　　上海其辰未將上述事項告知協(xié)鑫能科的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條的規(guī)定。協(xié)鑫能科于2021年1月5日、2月2日通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司系統(tǒng)查詢知悉上述股權凍結及解凍信息，但未及時進行披露的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三十條的規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，我局決定對上海其辰、協(xié)鑫能科采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應嚴肅認真汲取教訓，加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起15個工作日內向我局提交書面報告。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。”