專利申請的提交和受理

     1.專利申請的受理機關

      專利法規定：中華人民共和國專利局（現更名為國家知識產權局，下同）受理和審查專利申請，對符合法律規定的發明創造授予專利權。

      國家知識產權局是我國專利主管部門，也是唯一依法有權接收專利申請的受理機關。申請人申請專利時，應當將申請文件直接提交給知識產權局（以簡稱專利局）。申請人誤將申請文件提交給其它機關、單位或個人的，在專利審批程序中的不產生法律效力。

      專利局設立專利受理處和專利申請受理窗口，并在沈陽、濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安以及武漢設立專利局代辦處接收和受理專利申請和其它文件。中國專利局受理處和上述代辦處的地址和業務工作范圍，由中國專利局以公告形式向公眾發布。

      2.申請文件的提交

      向專利局申請專利或辦理其它手續的，可以將申請文件或其它文件直接遞交給專利局的申請受理窗口或上述任何一個代辦處，也可以郵寄給專利局受理處或上述代辦處。在提交文件時應注意下列事項：

      （1）向專利局提交申請文件或辦理各種手續的文件，應當使用專利局統一制定的表格，每種文件均應一式兩份。

      （2）一張表格只能用于一件專利申請。例如：一張發明專利請求書只能填寫一件發明，一張意見陳述書只能就一件專利申請陳述意見。不得將幾件申請的陳述意見或幾件發明填寫在一張意見陳述書或一張發明專利請求書上。

      （3）向專利局提交的各種文件申請人都應當留存底稿，以保證申請審批過程中文件填寫的一致性，并可以此作為答復審查意見時的參照。

      （4）申請文件是郵寄的，應當用掛號信函。無法用掛號信郵寄的，可以用特快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請文件。掛號信函上除寫明專利局或者代辦處的詳細地址（包括郵政編碼）外，還應當標有“申請文件”及“ 專利局受理處收”或“專利局××代辦處收”的字樣。

      一封掛號信內應當只裝同一件申請的申請文件或其它文件。郵寄時，申請人應當請郵局工作人員蓋清郵戳日，并應妥善保管好掛號信件的掛號收據存根。

      （5）專利局在受理專利申請時不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，申請人應審查員要求提交樣品或模型時，如在專利局窗口當面提交的應當出示審查意見通知書；郵寄的應當在郵件上寫明“應審查員×××（姓名）要求提交模型”的字樣。

      （6）在我國境內沒有長期居所、營業所的外國人或外國單位，以及在國外長期居住或工作的中國人申請專利時，應當委托國務院授權專利局指定的涉外專利代理機構辦理。上述申請人不得直接向專利局郵寄或遞交申請文件。

      港、澳、臺地區的單位或同胞申請專利，也應按規定分別委托涉外專利代理機構或國內專利代理機構辦理，不得直接向專利局郵寄或遞交。

      3.專利申請的受理和受理條件

      專利申請提交到專利局受理處或各代辦處以后，首先應進行是否符合受理條件的審查。對符合受理條件的申請，專利局將確定申請日，給予申請號，并在核實文件清單后，發出受理通知書，通知申請人，確認收到申請文件。

      專利申請有下列情況之一的，專利局不予受理，并通知申請人，同時退還申請文件。

      （1）專利申請未以局面形式提出，或者未用中文書寫的不能受理。例如：用模型、樣品、錄像帶、磁盤或者通過電話提出專利申請是不能受理的，未經翻譯的外文申請文件也不能受理。

      （2）申請文件（包括請求書）未打字、印刷，或者字跡不清、有涂改的；附圖或外觀設計圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制，或者模糊不清（外觀設計照片）、有涂改的不能受理。例如：用鉛筆繪制的附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。

      （3）基本申請文件不齊備，如發明或者實用新型專利申請缺請求書、說明書（實用新型申請缺附圖），或者權利要求書中缺任一項的；外觀設計專利申請缺請求、圖片或者照片中任一項的不能受理。例如，申請實用新型專利只提交了請求書、說明書和權利要求書，沒有提交附圖的，不能受理。但是受理條件審查，只檢查專利申請這幾個部分是否齊全，對每個部分內的文件是否完整不作審查。例如，說明書應當有1&#0；5頁，申請人只提交了1～3頁及第5頁，受理時仍然可以通過，受理處只在文件清單上注明收到說明書4頁。這種缺陷往往是無法補救的，所以申請人提交申請文件時一定要仔細核對。

      （4）請求書中缺申請人姓名或名稱以及地址不詳的不能受理。例如，請求書是非標準格式的，上面只打上了發明名稱、發明人姓名，沒有申請人姓名以及地址，由于專利申請沒有申請主體，所以不能受理。

      （5）專利申請類別（發明、實用新型或外觀設計）不明確或者無法確定的不能受理。例如，申請人提交了外觀設計請求書，但其中沒有提交圖片或照片，卻提交了說明書和附圖，由于外觀設計申請無須遞交說明書，因而審查時無法確定申請人到底要申請什么專利，及應當以哪種專利申請的要求進行受理審查，所以只能不予受理。

      （6）與我國既無協議或條約關系、又無專利互惠的國家所屬的國民或單位，向我國提出的申請不予受理；或者在我國沒有經常居所或營業所的外國人或外國單位，以及港、澳、臺地區的單位和同胞未按規定辦理申請手續的不能受理。例如，香港的某位中國籍居民直接將專利申請文件寄給中國專利局，這是不能受理的。

      申請文件的有些缺陷不影響受理。例如：①申請文件未用專利局統一印制的表格，是用白紙按要求的項目打字或印刷的；②請求書中漏填發明名稱、發明人姓名的；③請求書中沒有簽章，或者簽章不產生法律效力的，如由專利代理機構簽章，但沒有同時提交專利代理委托書；④除請求書以外，其它申請文件清單，如果只提交了一從的（申請文件需提交兩份，其中一份作為文件清單，如果只提交一份，申請人將得不到文件清單）。以上缺陷可以在審查階段補正，但是申請人應當盡量避免出現這些缺陷，因為補正常常拖長審查程序。

      在申請前花幾分鐘可以解決的缺陷，通過補正往往會使審查程序拖延幾個月時間。對申請人面交專利局受理處或代辦處的申請文件，受理處或代辦處工作人員當時就進行申請是否符合受理條件的審查，符合受理條件的當場辦理受理手續；不符合受理條件的，專利局當時就把申請文件退還申請人，并說明不受理的理由。向專利局寄交申請文件的，大約在一個月內應當收到專利局的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。超過一個月尚未收到通知的，申請人應當及時向專利局受理處查詢，以免申請文件或通知書在郵寄中丟失。

      4.申請日的確定和申請號的給予

      受理程序中最重要的法律手續有兩項：一是決定申請能否處理，二是確定被受理的申請的申請日并給予申請號。

      （1）申請日的確定

      申請日有十分重要的法律意義：①它確定了提交申請時間的先后，按照先申請原則，在有相同內容的申請時，申請的先后決定了專利權授予誰；②它確定了對現有技術的檢索時間起點，這在審查中對決定申請是否有專利性關系重大；③申請日是審查程序中一系列有關的期限的起點。

      依專利法規定，申請人把申請文件直接遞交到專利局受理處或者代辦處的，經當場審查，凡符合受理條件的，其提交日就確定為申請日。

      申請人郵寄的申請文件，凡符合受理條件的，以郵件寄出日為申請日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到專利局的郵戳日為申請日。郵件的郵戳都不清楚的，以專利局收到日為申請日。

      （2）申請日的更改

      申請日確定后，不能隨便更改。