外國生效刑事判決的承認與執行基本概念和特征

　　(一)外國刑事判決的界定

　　要厘清承認和執行外國生效刑事判決的概念，首先要對外國生效刑事判決進行界定。本文所稱的生效的刑事判決是指主權國家的審判機關代表國家依照法定程序對刑事案件進行審理所做出的具有法律效力且已經發生法律效力的判決和裁定。生效的刑事判決既是國內法執行刑事案件的前提和基礎，也是主權國家之間協助執行外國生效刑事判決的前提和基礎。

　　要正確界定外國生效刑事判決的范圍必須弄清以下幾個問題：

　　第一，外國的含義。此處所指的外國是指法律意義上的概念，是法律意義上的國家，而非政治意義上的國家。比如，在英國，政治意義上的“外國”是指大不列顛及北愛爾蘭聯合王國之外的所有國家和地區。但從法律角度來說，英格蘭、蘇格蘭和北愛爾蘭之間都是互稱“外國”的。

　　第二，生效刑事判決的內容。生效刑事判決的內容，它不僅包括自由刑(即剝奪自由的刑罰)、財產刑(如刑事判決中的罰金和沒收財產)，還包括資格刑(如刑事判決中的剝奪政治權利)。

　　第三，審判機關的范圍。審判機關必須是主權國家的對刑事案件具有管轄權、有權行使刑事審判權的機關。在國外，除了刑事審判權的機關外，還有諸如行政法院、憲法法院等審判機關，但是這些機關管轄的案件不是刑事案件，行使的也并非刑事審判權，因此，其雖然也統稱為外國法院，但是并不是本文所指稱的外國法院。

　　(二)承認與執行外國刑事判決的基本概念

　　主權國家的具有刑事案件管轄權的審判機關對某一刑事案件進行審理后做出刑事判決，該判決經過法定程序后發生法律效力，該主權國家將以公共權力執行該判決。這是一國做出的刑事判決得到執行的正常程序，但一國做出的生效刑事判決并不總是在其本國由其本國來執行，當一國把在本國國內得到承認的有效刑事判決提請另一國承認或執行時，被請求國依照法定程序審查后表示認可該刑事判決的效力，這在法律上就叫做外國生效刑事判決的承認。外國生效刑事判決的執行，是指一國的主管機關，根據國際條約或者互惠原則以及國內法的有關規定，在本國境內執行他國對其本國公民或特定關系人在他國領上內的犯罪所做出的生效刑事判決。

　　外國生效刑事判決的承認與執行有緊密聯系，承認外國生效刑事判決是執行外國生效刑事判決的前提，如果被請求國不承認請求國做出的生效刑事判決，那也就根本不會涉及對該判決的執行問題。而且，從程序上來看，承認外國刑事判決是執行外國刑事判決的開始，在這種情況下可以將承認視為執行程序的一個環節。此外，二者的前提和適用條件基本相同，但二者又相互區別，不能畫等號。外國生效刑事判決的執行以對外國生效刑事判決的承認為前提，但是對外國生效刑事判決的承認并不必然導致執行外國的生效刑事判決。比如，有的情況下，不僅需要對外國的生效刑事判決進行承認，還需要對外國的生效刑事判決進行執行。而在有的情況下，只需要承認外國生效刑事判決，無須執行外國生效刑事判決，比如關于無罪判決，除了在被告被關押的情況下由請求國立即釋放之外，并不需要其他執行程序。因此，這時候的承認并不導致執行，二者是脫節的。本文論述的追繳腐敗犯罪所得國際司法協助中的外國生效刑事判決的承認和執行問題，重點在執行，而執行的前提就是承認，或者暗含了承認這一前提，因此，本文對外國生效刑事判決的承認和執行不做區分。

　　(三)承認與執行外國刑事判決的特征

　　一般我們提到的承認和執行外國判決主要是承認和執行外國的生效民事判決。與刑事判決中的國家公權力對被告人的私權利不同，民事判決解決的是平等主體之間的民事權利義務關系。正是由于民事判決主體的平等性，一般來講，國際司法實踐中，民事判決的當事人可以執行向被請求國提出承認和執行的請求。就此，有的國家甚至不要求對等原則和互惠原則。外國刑事判決的承認與執行則是一種宣告，它表示被請求國承認請求國刑事判決的合法性和有效性。具體而言，這種宣告與承認具有以下特點：

　　第一，承認和執行外國刑事判決的依據不僅包括國際法，也包括國內法。承認和執行外國刑事判決的依據包括國際法。在主權國家已經參加的國 際公約或雙邊、多邊條約已經對承認和執行外國生效刑事判決有規定或約定的情況下，根據條約必須遵守的原則，這些條約的成員國必須遵守這些規定或約定。《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》、《聯合國反腐敗公約》中都涉及承認和執行外國刑事判決的問題。目前，就承認和執行外國刑事判決問題，比較有代表性的是歐盟成員國之間的條約。在國際法沒有規定的情況下，主權國家的國內法承認其承認和執行外國刑事判決的唯一依據。承認和執行外國刑事判決的國內法依據和國際法依據不是非此即彼的關系。在既有國際法規定，又有國內法規定的情況下，如果二者的規定不一致，按照條約必守的原則，應該以國際法為依據。當然‘，“承認和執行外國刑事判決的國內法依據和面際法依據并不總是矛盾的，實際上二者是相互補充、相互協調的關系。即使在有國際法規定的情況下，有些問題也必須依照國內法來處理。”{1}

　　第二，承認與執行外國生效刑事判決的主體為主權國家。刑事判決是一國基于對本國整體利益的維護，以國家的名義對于破壞本國統治秩序的行為給予的處罰。要實現這種懲罰必然要對已經做出的刑事判決進行執行。而當今國際社會主要是由主權國家組成的，腐敗犯罪的被告人或者腐敗犯罪所得不是在其本國領土范圍內，就是處于其他主權國家的領土范圍內，在本國領土范圍內時由本國自行執行刑事判決即可;當不在本國領土范圍內時，由于主權原則的存在，本國不能到其他國家去執行本國的刑事判決，只能向其他主權國家申請執行本國的刑事判決，其他國家承認和執行別國的刑事判決是主權原則的具體體現。因此，請求國提出的承認和執行本國生效刑事判決是一國針對另一國刑事判決所采取的國家行為，它不是某個團體或某個人的行為，被請求國因其承認而要承擔起某種法律上的責任，如保護被判刑人合法權利的義務、合作執行判決的義務等。

　　第三，承認與執行外國生效刑事判決對象的特定性。一個主權國家做出的生效刑事判決可能是剝奪自由的刑罰、剝奪財產的刑法、剝奪某種資格的刑罰和無罪判決。但是，刑事判決的承認和執行，只是針對某個具體的刑事判決的承認和執行。這種承認有明確的對象，一般是承認和執行外國刑事判決中的自由刑、財產性或者資格刑，宣告無罪的判決，除了被告處于羈押狀態而在判決做出后應立即予以釋放外，基本上不涉及由其他國家執行的問題。

　　第四，承認和執行外國刑事生效判決的對象是刑事判決，而且必須是已經發生法律效力的刑事判決。承認和執行的對象必須是刑事判決，其他判決如民事判決、行政判決要遵循其他的程序和機制，而非適用承認和執行刑事判決制度的條件和機制。而且，請求被承認和執行的判決必須是已經發生法律效力的判決，如果被告就某一刑事判決仍得以上訴，說明這一刑事判決并未發生法律效力，其在法律上除了表明原審法院對此案的態度和觀點之外，不具有被執行的效力，因此，這樣的判決不能作為承認和執行的對象。

　　第五，承認與執行外國生效刑事判決附有一定的條件。由于承認和執行涉及一國的司法主權在另一國得到承認和執行的問題，因此，出于對本國司法主權和對被告的人權保護，在國際司法實踐中，一國對另一國刑事判決的承認和執行均不是無條件的，而是必須滿足一定的條件，我們在下文中會涉及。