合同成立未生效的責(zé)任

　 《人民法院案例選》上有這樣一起案例：原告金善朝訴被告鄭光榮房屋買賣付款后未辦理過戶手續(xù)要求確認(rèn)買賣有效案。案情大致如下：新羅國(guó)際貿(mào)易公司（以下簡(jiǎn)稱新羅公司）系被告鄭光榮在香港注冊(cè)的獨(dú)資公司，該公司于1995年10月31日結(jié)束營(yíng)業(yè)。1994年月9日，新羅公司授權(quán)董新華與原告金善朝辦理該房產(chǎn)買賣事宜，雙方簽訂了一份《購(gòu)房合同》，合同約定：新羅公司將房產(chǎn)一處賣給金善朝，總價(jià)款人民幣160萬元，新羅公司同年7月28日前交房，并約定了違約金。此后，金善朝陸續(xù)向新羅公司支付了大部分貨款。1994年10月4日，金善朝拿到該房的房產(chǎn)證，發(fā)現(xiàn)建筑面積不足合同約定的建筑面積，即向董新華提出異議。同年11月10日金善朝開始使用管理該房。雙方因?yàn)檗k理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)未達(dá)成協(xié)議，金善朝向廈門市思明區(qū)人民法院起訴，要求確認(rèn)該房歸其所有，由新羅公司返還多收取的房款及承擔(dān)逾期交房的違約責(zé)任。因新羅公司經(jīng)公告送達(dá)未到庭參加訴訟，一審法院依法缺席判決，并公告送達(dá)判決書。新羅公司不服，提出上訴。二審法院經(jīng)過審理，以事實(shí)不清、證據(jù)不足發(fā)回重審。重審期間，因新羅公司已結(jié)束營(yíng)業(yè)，鄭光榮承擔(dān)參加訴訟。在庭審中，原告訴稱，其已陸續(xù)支付了148萬余元，但被告卻一再違約，要求確認(rèn)房屋買賣合同有效，被告返還多付房款，并支付違約金。被告鄭光榮辯稱，房屋至今未辦理過戶手續(xù)。現(xiàn)要求確認(rèn)房屋買賣關(guān)系無效，將購(gòu)房款返還給原告。購(gòu)房合同尚未發(fā)生法律效力，不存在違約金的問題。思明區(qū)法院經(jīng)審理后認(rèn)為，原告與新羅公司簽訂購(gòu)房買賣合同后，雖已支付了大部分房款，并實(shí)際使用和管理了訟爭(zhēng)房屋，但雙方至今未能前往房管部門辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)，應(yīng)解除雙方之間的房屋買賣合同，各自返還因此取得的財(cái)產(chǎn)。據(jù)此，該院于1997年7月23日判決，宣告原、被告之間的房屋買賣關(guān)系無效，雙方各自返還因此取得的財(cái)產(chǎn)。一審判決后，原告金善朝不服，向廈門市中級(jí)人民法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷原審判決，判令被上訴人繼續(xù)履行購(gòu)房合同。廈門市中級(jí)人民法院審理后認(rèn)為，買賣雙方雖未辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，但金善朝已支付了大部分房款，且鄭光榮還將房屋交金善朝使用，并將房屋所有權(quán)證交付金善朝。現(xiàn)鄭光榮又已訟爭(zhēng)房屋未辦理過戶手續(xù)為由反悔，無正當(dāng)理由，且合同又能夠履行，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行，可由雙方到房地產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。該院于1997年11月30日判決，撤銷原一審判決，雙方于判決生效后10日內(nèi)一起到廈門市土地房產(chǎn)管理部門補(bǔ)辦房產(chǎn)交易手續(xù)（其他內(nèi)容略）。

　　這起案子歷經(jīng)幾次審理，爭(zhēng)議的問題其實(shí)只有一個(gè)，即如何認(rèn)定該購(gòu)房合同的效力問題。在這個(gè)問題上，一審法院和二審法院的判決分別代表了兩種對(duì)立的觀點(diǎn)。在此，筆者不想從現(xiàn)行法的角度分析這兩種觀點(diǎn)孰是孰非，而主要從應(yīng)然的角度探討一下我們?nèi)绾慰创@種已成立未生效的合同。

　　二、合同的成立與生效

　　我國(guó)《合同法》第8條規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。”同時(shí)，該法第三章又以“合同的效力”為題，在第44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依其規(guī)定。”第45、46條規(guī)定，附生效條件或期限的合同自條件成就或期限屆至?xí)r生效。從這些規(guī)定我們可以清楚的看出到，合同的成立與生效不僅在時(shí)間上不同，而且在效力上也有較大差別，那么，這里所說的合同的“法律約束力”與 “生效”的分別是什么含義呢？同時(shí)，合同法在“合同的效力”一章又對(duì)合同的有效與無效問題作了系統(tǒng)的規(guī)定，這里所稱的合同有效與無效，又指何意，是指法律約束力還是指生效的效力？要回答這些問題，我們必須從合同的成立與生效談起。

　　合同的成立，是指合同的當(dāng)事人意思表示達(dá)成一致。合同的成立，不涉及任何的國(guó)家干預(yù)，完全是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果。由于合同的成立關(guān)注的只是當(dāng)事人間有沒有達(dá)成合意，故從理論上講，合同的成立要件只有一個(gè)，那就是當(dāng)事人間的意思表示一致。

　　合同成立的效力是合同具有法律約束力（拘束力）。必須注意的是，這種說法是有前提的，即只有“依法成立”的合同，才具有法律約束力。何謂依法成立呢？筆者認(rèn)為，這涉及到合同的效力（有效、無效）制度。

                                                                                              責(zé)任編輯：vivi