インサイダー取引調査のアップグレード&Nbsp;「専門家の人脈」會社の元幹部が逮捕されました。

1セット全米範囲內の大規模インサイダー取引調査昨日再度進級する。ウォールストリートジャーナルによると、ニューヨーク州連邦検事プリティ?バラさん（Prett）は?Bharraと米連邦捜査局（FBI）は共同で、インサイダー取引の最初の容疑者を逮捕したと発表しました。「専門家人脈」會社在職中はインサイダー取引に関する密謀活動をしていた。

今週の月曜日、FBIはヘッジファンド3社のオフィスを襲撃したばかりです。一日ぶりに逮捕行動を取ったことに関連して、別のいくつかの會社の幹部が追及されました。この事件は米國史上の「一里塚」的なインサイダー取引の犯罪になりかねないが、氷山の一角かもしれない。

　　幹部は証券詐欺を企てた疑いがある。

56歳のDonです。?Ching?Trang?Chu?（Donともいいます?Chu）逮捕前は米カリフォルニア州の専門家人脈會社Primaryだった。?Global?リサーチ?LLC（PGR）の幹部は、この會社の「アドバイザー」サービスを企畫すると告発され、上場會社の內部者を同社のヘッジファンドの顧客に內幕情報を提供し、収益性の高い証券取引を行うことを目的としています。Don?Chuは11月28日に臺灣に出発する予定でしたが、出発前に自宅で逮捕されました。

Don?Chu容疑者は2つの罪に問われています。一つは証券詐欺を企てるため、もう一つは電気詐欺と証券関連詐欺を企てるためです。第一の罪名が成立すれば、最高は5年の禁固となり、第二の罪名が成立すれば、最高は25年の懲役となります。米國の検察側は、上記の2つの罪名が成立すれば、Donと述べました。?Chuは25萬ドルの罰金や2年間の収入の合計を支払うことができます。

このような「専門家の人脈」と呼ばれる會社は、一般的に企業の現職または退職従業員や醫師やさまざまな分野の「専門家」を雇って、ヘッジファンドや共同基金などの投資機関の「アドバイザー」となり、ファンドマネジャーと投資家を連絡して、金融取引の裏話を提供しています。「専門家」たちは普通一時間で數百ドル近く儲けることができます。

PGRは今週水曜日、最近のイベントのため、同社はDonを解雇したと述べた。?Chu。今週初めに同社のウェブサイトでDonも表示されます。?Chuはアジアとデータソースの専門家で、水曜日には、ウェブサイトの彼と他の従業員に関する情報が掲載されていません。

しかし、「第一財経日報」の記者はPGRのウェブサイトでDonを検索しています。?Chu後も彼はPGRの「アジアの専門家とデータソース」として紹介されていました。?ChuはPGRと呼ばれています。「アジアの専門家とデータソースをつなぐ橋」です。紹介によると、彼はデータ通信業で25年間働いたことがあり、ベル実験室のデータ、無線、通信アンテナの分野で10年以上働いたことがあります。彼は工場（fab）と工場がないOEM/ODM企業との関係を通して、中國大陸と臺灣の科學技術産業に対して深い見解を持っています。Don?Chuは無線ブロードバンド通信業に精通し、科學技術業界で深い人脈関係を持っている。

Don?Chuの弁護士はまだ返事をしていません。{pageubreak}

　入り組んだインサイダー取引網

現在FBI、ニューヨーク州検察事務所と米証券取引委員會（SEC）は、ウォールストリートの刑事と民事調査に協力しており、関連する不法利益は數千萬ドルに達する見込みです。

これは米國史上最大のインサイダー取引調査と呼ばれるもので、全米の投資顧問、投資銀行、ヘッジファンドと共同基金のトレーダーやアナリストらが提訴する可能性があります。これらのいくつかの訴狀は早ければ今年末までに提出し、ウォールストリートの「地震」を誘発すると予想されます。

ウォールストリートジャーナルによると、関係者の話として、ウォールストリートで最も影響力のあるいくつかの企業が共同基金Janusを含む伝票を受け取ったという。?Capital?グループ?Inc.機構投資會社Wellington?Management?Co.ヘッジファンドCittadel?LLCとSAC?Capital?Advisors。

これらが次第に明らかになってきた人物と會社の間にはさまざまなつながりがあります。

検察側によると、Don?Chu?2008年はリチャードという名前です。?Choo-Beng?レのヘッジファンドマネージャーは連絡を取ります。後者はすでに罪を認めています。また、ヘッジファンドのギャラングループに対して検察側の協力にも同意します。?Groupのインサイダー取引について調べていますが、検察はこの事件で23人の被告を告発しました。14人が有罪の答弁をしました。

連邦検事は、2009年7月にDonの疑惑を提起している。?Chu手配Richard?Choo-Beng?データが正式に発表される前に、公開上場の科學技術會社Atherosから?Communications?Corp.の管理職は事前に営業収入、販売及び利益率などのデータを獲得しました。検査側はこの管理者の名前を公表していません。

Richard?Choo-Beng?Leeは昨年大ヒットしたウォールストリート史上最大のヘッジファンドのインサイダー取引にも參加しました。?Group事件で、罪を認めました。同時に有罪と認定されたのは、ヨットグループの創始者Rajです。?Rajaratnam及び他の22名のトレーダー、弁護士及び企業幹部。

注意すべきは、Donと告発されたことです。?ChuはLeeに対して「米國では…危険だ」と述べ、SECは「強すぎる」と警告し、プライベートメールは避けるよう警告した。「話だけは……書かないでください。危険です。」

Leeの弁護士によると、Leeは現在検査側の調査に協力しているという。