インサイダー取引調(diào)査のアップグレード&Nbsp;「専門(mén)家の人脈」會(huì)社の元幹部が逮捕されました。

1セット全米範(fàn)囲內(nèi)の大規(guī)模インサイダー取引調(diào)査昨日再度進(jìn)級(jí)する。ウォールストリートジャーナルによると、ニューヨーク州連邦検事プリティ?バラさん（Prett）は?Bharraと米連邦捜査局（FBI）は共同で、インサイダー取引の最初の容疑者を逮捕したと発表しました。「専門(mén)家人脈」會(huì)社在職中はインサイダー取引に関する密謀活動(dòng)をしていた。

今週の月曜日、FBIはヘッジファンド3社のオフィスを襲撃したばかりです。一日ぶりに逮捕行動(dòng)を取ったことに関連して、別のいくつかの會(huì)社の幹部が追及されました。この事件は米國(guó)史上の「一里塚」的なインサイダー取引の犯罪になりかねないが、氷山の一角かもしれない。

　　幹部は証券詐欺を企てた疑いがある。

56歳のDonです。?Ching?Trang?Chu?（Donともいいます?Chu）逮捕前は米カリフォルニア州の専門(mén)家人脈會(huì)社Primaryだった。?Global?リサーチ?LLC（PGR）の幹部は、この會(huì)社の「アドバイザー」サービスを企畫(huà)すると告発され、上場(chǎng)會(huì)社の內(nèi)部者を同社のヘッジファンドの顧客に內(nèi)幕情報(bào)を提供し、収益性の高い証券取引を行うことを目的としています。Don?Chuは11月28日に臺(tái)灣に出発する予定でしたが、出発前に自宅で逮捕されました。

Don?Chu容疑者は2つの罪に問(wèn)われています。一つは証券詐欺を企てるため、もう一つは電気詐欺と証券関連詐欺を企てるためです。第一の罪名が成立すれば、最高は5年の禁固となり、第二の罪名が成立すれば、最高は25年の懲役となります。米國(guó)の検察側(cè)は、上記の2つの罪名が成立すれば、Donと述べました。?Chuは25萬(wàn)ドルの罰金や2年間の収入の合計(jì)を支払うことができます。

このような「専門(mén)家の人脈」と呼ばれる會(huì)社は、一般的に企業(yè)の現(xiàn)職または退職従業(yè)員や醫(yī)師やさまざまな分野の「専門(mén)家」を雇って、ヘッジファンドや共同基金などの投資機(jī)関の「アドバイザー」となり、ファンドマネジャーと投資家を連絡(luò)して、金融取引の裏話(huà)を提供しています。「専門(mén)家」たちは普通一時(shí)間で數(shù)百ドル近く儲(chǔ)けることができます。

PGRは今週水曜日、最近のイベントのため、同社はDonを解雇したと述べた。?Chu。今週初めに同社のウェブサイトでDonも表示されます。?Chuはアジアとデータソースの専門(mén)家で、水曜日には、ウェブサイトの彼と他の従業(yè)員に関する情報(bào)が掲載されていません。

しかし、「第一財(cái)経日?qǐng)?bào)」の記者はPGRのウェブサイトでDonを検索しています。?Chu後も彼はPGRの「アジアの専門(mén)家とデータソース」として紹介されていました。?ChuはPGRと呼ばれています。「アジアの専門(mén)家とデータソースをつなぐ橋」です。紹介によると、彼はデータ通信業(yè)で25年間働いたことがあり、ベル実験室のデータ、無(wú)線(xiàn)、通信アンテナの分野で10年以上働いたことがあります。彼は工場(chǎng)（fab）と工場(chǎng)がないOEM/ODM企業(yè)との関係を通して、中國(guó)大陸と臺(tái)灣の科學(xué)技術(shù)産業(yè)に対して深い見(jiàn)解を持っています。Don?Chuは無(wú)線(xiàn)ブロードバンド通信業(yè)に精通し、科學(xué)技術(shù)業(yè)界で深い人脈関係を持っている。

Don?Chuの弁護(hù)士はまだ返事をしていません。{pageubreak}

　入り組んだインサイダー取引網(wǎng)

現(xiàn)在FBI、ニューヨーク州検察事務(wù)所と米証券取引委員會(huì)（SEC）は、ウォールストリートの刑事と民事調(diào)査に協(xié)力しており、関連する不法利益は數(shù)千萬(wàn)ドルに達(dá)する見(jiàn)込みです。

これは米國(guó)史上最大のインサイダー取引調(diào)査と呼ばれるもので、全米の投資顧問(wèn)、投資銀行、ヘッジファンドと共同基金のトレーダーやアナリストらが提訴する可能性があります。これらのいくつかの訴狀は早ければ今年末までに提出し、ウォールストリートの「地震」を誘発すると予想されます。

ウォールストリートジャーナルによると、関係者の話(huà)として、ウォールストリートで最も影響力のあるいくつかの企業(yè)が共同基金Janusを含む伝票を受け取ったという。?Capital?グループ?Inc.機(jī)構(gòu)投資會(huì)社Wellington?Management?Co.ヘッジファンドCittadel?LLCとSAC?Capital?Advisors。

これらが次第に明らかになってきた人物と會(huì)社の間にはさまざまなつながりがあります。

検察側(cè)によると、Don?Chu?2008年はリチャードという名前です。?Choo-Beng?レのヘッジファンドマネージャーは連絡(luò)を取ります。後者はすでに罪を認(rèn)めています。また、ヘッジファンドのギャラングループに対して検察側(cè)の協(xié)力にも同意します。?Groupのインサイダー取引について調(diào)べていますが、検察はこの事件で23人の被告を告発しました。14人が有罪の答弁をしました。

連邦検事は、2009年7月にDonの疑惑を提起している。?Chu手配Richard?Choo-Beng?データが正式に発表される前に、公開(kāi)上場(chǎng)の科學(xué)技術(shù)會(huì)社Atherosから?Communications?Corp.の管理職は事前に営業(yè)収入、販売及び利益率などのデータを獲得しました。検査側(cè)はこの管理者の名前を公表していません。

Richard?Choo-Beng?Leeは昨年大ヒットしたウォールストリート史上最大のヘッジファンドのインサイダー取引にも參加しました。?Group事件で、罪を認(rèn)めました。同時(shí)に有罪と認(rèn)定されたのは、ヨットグループの創(chuàng)始者Rajです。?Rajaratnam及び他の22名のトレーダー、弁護(hù)士及び企業(yè)幹部。

注意すべきは、Donと告発されたことです。?ChuはLeeに対して「米國(guó)では…危険だ」と述べ、SECは「強(qiáng)すぎる」と警告し、プライベートメールは避けるよう警告した。「話(huà)だけは……書(shū)かないでください。危険です。」

Leeの弁護(hù)士によると、Leeは現(xiàn)在検査側(cè)の調(diào)査に協(xié)力しているという。