証券監督會は5.1億元の天価の罰金伝票を開設します。社長が自社株を操作する

証券監督會は5.1億元の天価の罰金伝票を開設します。會長が自社株を操り、8000萬元を超える利益を得た。市場操作の「三部作」の背後には…

証券監督會がこのほど発表した2020証監査察20件の典型的な違法事例の中で、上場會社の実務者が當社の株価を操作する典型的な事件があり、最終的に5.1億元の処分を受けました。この事件の背後には何か違法行為がありますか？

董事長は自分の株価を操作して8000萬証監會の罰則を超えて5.1億元を沒収しました。

2011年、呉聯模は個人の持ち株である浙江第五季実業有限公司を通じて上場會社「凱瑞徳」の株式を持ち、凱瑞徳株式の変更後の時任実際支配人と董事長となる。

証監會の調査員：呉聯模は凱瑞徳の董事長の実際支配人として働いています。彼は基本的に主業経営に従事していません。この會社を自分の利益を図る道具としています。

2014年8月5日から2015年6月25日までの間、親交所が上場會社のケイリードの株価に異常が発生したことを監視しました。その後、証監會は凱瑞徳に対して正式に調査を行います。

証券監督會の調査によると、呉聯模はこれまでに鮮言、羅山東などと知り合いになりました。相次いで証監會の行政処分、市場立ち入り禁止、さらに司法裁判のベテランの「操り手」によって、市場操作の手法を勉強した後、三段階に分けて凱瑞徳株価を操作し、利益を獲得しました。

第一歩は、彼は鮮言に12.5億元の借金をして、36の口座を分けて2014年8月5日から9月29日まで、39の取引日の中で37の取引日に「多く買って少なく売る」凱瑞徳株を集めて、最終口座グループは「凱瑞徳」800萬株を持って、この株の総株価の4.87%を占めています。

第二段階では、呉聯模は時任実控人として、上場會社を制御して利潤情報を発表し、第二級市場取引に協力して株価をつり上げる。2014年9月30日から2015年3月25日までの間に、呉聯模は凱瑞徳の買収を制御して、インターネット寶くじ、インターネット金融、基金業務などの新たな題材に関する良い情報を発表し、口座グループを利用して連続的に売買し、倒向などの方式で株価をつり上げる。

第三段階、呉聯模は口座グループの減倉を制御して「凱瑞徳」を販売し、減持期間中に利潤情報を発表して株価を維持します。凱瑞德は2015年4月1日に東方財伝と買収契約を締結しましたが、このニュースはまだ一ヶ月以上も未発で、呉聯模が減倉販売を開始した後、やっと情報の発表時間を制御して株価を安定させます。

以上の市場操作で「三部作」、「凱瑞徳」の株価は2014年8月4日の7.79元から2015年6月25日の24.215元まで上昇し、累計21.01%上昇した。この間「凱瑞徳」の株価は過去最高の43.50元に達し、呉聯模は最終的に8500萬元以上の利益を上げた。

証拠監督會の調査員：最後に彼に対して1罰5（合計5.1億円）の処罰を科すことになります。市場上に対して警告作用があります。

慎重に行動して鉄証を調べないと逃げられない。

ケリー事件は一緒に実権者が當社の株価を操作する典型的な事件で、実権者の呉聯模が出資口座の大量使用を控えています。これは調査員の検証作業に大きな困難をもたらしました。

呉聯模が操作している36の口座のうち、33の貸しは分倉ソフトの出資口座で、制御関係が隠しています。また、調査時にこの分倉ソフトはすでに停止していますので、さらに証拠調達の難しさを高めました。

証拠監督會の調査員：後期にもいろいろな次元を通して論証し、資金の対を含めて検証します。私達が出資先から提供した報告書を含みます。

最終的には、呉聯模が市場を操作する手口を再現しました。事件は上場企業の複數の情報を公表する事実に関連しています。

証監會の調査員：呉聯模さん本人は私達の調査を避けるために、彼と彼の多くの協同組合は新疆のいくつかの會社を選びました。私達は一番遠い時に新疆の阿克蘇に行きました。南は海南島に行きました。

*STキャリー株価が急落して、財務指標が市場からの撤退をトリガする新規基準

呉聯模が凱瑞徳の株価を操作する時、會社は絶えず寶くじ業務、基金業務とインターネット金融に転換する良いニュースを釈放して、しかし実際には証拠監督會は検証して、凱瑞徳は関連している事項に対して積極的に推進していません。1月29日夜、STカイザーは2020年年報を発表し、財務指標が市場からの撤退を觸発した。

2021年1月29日夜、STカムリは2020年年報を発表します。2020年に會社は2651.37萬元の営業収入を実現し、純利益は2.02億元の損失を計上し、同期比2470.71%減少した。退市新規に照らし合わせて、會社は非営利をマイナスにして、しかも売上高は1億元未満で、「退市リスク警告」を実施します。1月30日、特瑞德ホールディングス株式會社は投資家に対して會社の株取引が市場を離れるリスク警告を実施され、その他のリスク警告を重ねて実施されました。ST凱瑞は2月1日に一日停止し、株式略稱は「ST凱瑞」から「*ST凱瑞」に変更されました。実際には*STキャリーの株価は軒並み下落しています。呉聯模の操作時期の最高の43.5元から1株當たり、2月1日の終値までの最新の株価は3.68元で、時価は6.48億元だけです。

証券監督會の調査員：この點について深く感じています。上場會社が安心して経営していないなら、本業に従事しないで、沒落に向かうのは遅かれ早かれのことだと思います。

2019年8月、最高人民法院、最高人民検察院は共同で市場を操作する刑事司法解釈を発表し、市場犯罪を操作する構成要素と量処罰基準などをさらに細かくし、明確にし、厳格な法律責任を追及して違法違反者に必要な違法コストを支払わせ、証券市場秩序をさらに維持した。

南開大學金融研究院の田利輝院長：市場上の違法行為の典型的な行為がより強い抑止力を発揮し、わが國の価値投資システムを次第に発展させ、実體経済にサービスを提供することができると発表しました。