*ST高昇（000971）：信羽違法董事長は5年間市場に立ち入り禁止されました。

10月17日、*ST高昇は中國証券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)督局の「行政処罰と市場參入禁止事前告知書」に関する公告を発表した。

公告によると、高昇持株有限公司は2018年9月27日に中國証券監(jiān)督管理委員會の「調(diào)査通知書」を受け取った。會社が情報開示の違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和國証券法」の関連規(guī)定に基づき、中國証券監(jiān)督會は會社を立案して調(diào)査することを決定しました。2019年10月17日、*ST高昇は中國証券監(jiān)督會湖北監(jiān)督局から「行政処罰と市場立ち入り禁止事前告知書」を受け取った。

証拠監(jiān)督會の調(diào)査によると、*ST高昇容疑者は情報開示の違法な事実は以下の通りです。

（一）高昇ホールディングスは共同借入者として関連當事者の借入金として、実質(zhì)的に関連保証行為を形成し、関連取引を構(gòu)成する。

1.2017年10月30日、高昇ホールディングスとその持ち株株主である北京宇馳瑞德投資有限公司（以下、宇馳瑞徳と略稱する）、藍鼎実業(yè)（湖北）有限公司（以下、藍鼎実業(yè)と略稱する）は共同借入人として、貸與人の趙従賓と借入契約を締結(jié)し、借入金額は1億元である。

2.2017年10月30日、高昇ホールディングス、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸與人熊斐偉と借款及び擔保契約を締結(jié)し、借入金額は1億元である。

3.2.27年12月29日、高升ホールディングス、韋振宇、韋俊康は共同借入人として、貸與人の周守賓と借入契約を締結(jié)し、借入金の金額は1,000萬元である。

4.2018年1月9日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、韋俊康は共に貸與人朱凱波と最高額保証借入契約を締結(jié)し、借入金額は2,500萬元である。

5.2018年1月29日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊と韋俊康は共同借款人として、貸與人蔡と遠くから最も高額保証借入契約を締結(jié)し、借入金額は4,000萬元である。

6.2.28年3月16日、高昇ホールディングス、藍鼎実業(yè)、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸與人嘉興國砂漠投資管理有限公司（以下嘉興國砂漠と略稱する）と最高金額の5,000萬元の貸付資金使用契約を締結(jié)した。

7.2018年4月26日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、神州百劇と韋俊康、李耀、張一文などは共同借款人として、貸與人田恒偉と借款契約を締結(jié)し、借入金額は4,715萬元である。同日、高昇ホールディングスは保証人として上記4,715萬元の借金を擔保に提供した。

上記7件（1-7項）の共同借入契約の內(nèi)容に基づき、契約履行の狀況を見てみると、當該借入金の受取人と使用者はいずれも高昇持株ではなく、高昇持株の関連先である。高昇ホールディングスは上記共同借入事項の中で、主に一定の條件の下の返済義務(wù)を負い、実質(zhì)的に擔保法律関係を構(gòu)成しています。「上場會社情報開示管理弁法」第71條第3項の規(guī)定に基づき、上記7件の借金擔保事項は関連取引を構(gòu)成する。

（二）高昇ホールディングスは直接に関連當事者に擔保を提供し、関連取引を構(gòu)成する。

8.2017年3月14日、宇馳瑞德はそれぞれ上海汐麟投資管理有限公司（以下、上海汐麟と略稱する）と2億元の借入契約を締結(jié)し、新疆騎士連盟株式投資有限公司（以下、騎士連盟と略稱する）と1,200萬元の「財務(wù)コンサルティング協(xié)議」を締結(jié)した。同日、高昇ホールディングスは上海汐麟及び騎士連盟と「保証契約」を締結(jié)し、宇馳瑞徳に連帯責任保証を提供する。同時に、藍鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、神州百劇、韋俊康、韋振宇などは以上の借金のために連帯保証を提供します。

9.2017年4月24日、宇馳瑞德は北京碧天財産投資有限公司（以下碧天財産と略稱する）と1億元の借入契約を締結(jié)した。同日、高昇ホールディングスは碧天財産と「保証契約」を締結(jié)し、宇馳瑞徳に連帯責任保証を提供する。同時に、藍鼎実業(yè)、韋俊康、韋振宇などはこの借金のために連帯保証を提供します。

10.2017年6月6日、藍鼎実業(yè)は北京中泰創(chuàng)盈企業(yè)管理有限公司（以下、中泰創(chuàng)盈と略稱する）などと4.5億元の借金を締結(jié)し、2017年6月に高昇ホールディングスは當該借金に連帯責任保証を提供する。

11.2017年6月、高昇ホールディングスは中國華融資産管理株式有限公司北京市支社（以下華融北分と略稱する）に「承諾書」を発行し、返済者の神州百劇と貸與人の華融北分が締結(jié)した「返済協(xié)議」及びその補充協(xié)議項目の全部5.5億元の債務(wù)に対して連帯保証責任を負う。

12.2017年8月15日、2017年10月18日、藍鼎実業(yè)と深セン市前海高捜易投資管理有限公司（以下、高捜易と略稱する）及び南洋商業(yè)銀行（中國）有限公司深セン支店（以下、南洋商業(yè)銀行と略稱する）は2つの「委託貸付協(xié)議」に署名し、高捜易は上記2つの「委託貸付契約」に基づいて藍鼎実業(yè)にそれぞれ2.94億元と1.58億元の借入金を提供する。2017年8月15日、2017年10月18日、高昇ホールディングスはそれぞれ高捜易と「保証契約」を締結(jié)し、以上の2つの借金のために連帯責任保証を提供する。

13.2017年8月、優(yōu)れたリーダーは北京恵沢巖土工程有限公司（以下、恵沢巖土と略稱する）と「借入契約」を締結(jié)し、優(yōu)れたリーダーは恵沢巖土に1億元を借入した。2017年9月1日、神州萬里の長城株式有限公司（以下、神州萬里の長城と略稱する）は恵沢巖土に1億元の商業(yè)手形（恵沢巖土系神州萬里の長城工程分包方）を発行する。2017年9月8日、高昇ホールディングスは神州萬里の長城に「商業(yè)引受為替手形支払擔保承諾書」を発行し、上記商業(yè)為替手形に対して保証責任を負う。

14.2017年12月28日、高昇ホールディングス、韋俊康は保証人として「借入契約」に署名し、神州百劇と寧波華滬銀匙投資センター（有限パートナー）（以下、寧波華滬と略稱する）と締結(jié)した1,668.33萬元の「借入契約」に連帯責任保証を提供する。

15.2017年11月17日、北京世宇天地科技発展有限公司（以下、世宇天地と略稱する）は深セン市國信保理有限公司（以下、國信保理と略稱する）と「國內(nèi)保理契約」を締結(jié)し、國信保理が世界宇天地に保有させる宇馳瑞德が具備する4,000萬元の商業(yè)手形の全部の権利を持つ。高昇ホールディングスは2017年11月19日、日向國の信保理で「商業(yè)引受為替手形引受擔保及び無條件買い戻し承諾書」を発行しました。高昇ホールディングスは擔保側(cè)として擔保責任を引き受け、支払義務(wù)と標的に対する為替手形の履行のために無條件買い戻し義務(wù)を引き受けます。

16.2018年1月27日、藍鼎実業(yè)と浙江中泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司（以下中泰創(chuàng)展という）は2,250萬元の「借入契約」に署名し、高昇ホールディングスは中泰創(chuàng)展に「第三者無限連帯責任保証書」を発行し、以上の借金に対して連帯保証責任を負う。

17.2018年6月20日、藍鼎実業(yè)と深セン市寶盈保理有限公司（以下、「寶盈保理」という）は1,418.09萬元の「借金契約」に署名しました。同日、高昇持株と寶盈保理は「保証契約」に署名し、以上の借金に対して連帯保証責任を負擔します。

18.2018年6月25日、文化シリコンバレーと北京北洋博天商業(yè)貿(mào)易有限公司（以下、北洋博天と略稱する）は6,415萬元の「借入契約」に署名し、同協(xié)議は同時に高昇持株、韋振宇、韋俊康が當該借入金の擔保を提供すると約束した。2018年9月30日、文化シリコンバレーは北洋博日と『借入金の延長及び新規(guī)借入金の手配に関する補充協(xié)議』を締結(jié)し、上記借入金の期間を約定し、6,414萬元の借入金を追加し、高昇持株、韋振宇、韋俊康、宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)、神州百戯和華嬉雲(yún)遊は上記2件の借金について連帯保証責任を負う。「上場會社情報開示管理弁法」第71條第3項の規(guī)定に基づき、高昇持株は上記11項（第8項18號擔保事項）からその関連當事者に擔保を提供する事項で、関連取引を構(gòu)成する。

（三）高昇ホールディングス借入資金が関連者に使用され、関連取引を構(gòu)成する

19.2018年7月18日、高昇ホールディングスは董雲(yún)巍、にっこり宇晴と4,000萬元の『借金と保証協(xié)議』を締結(jié)し、韋振宇、韋俊康は以上の借金に対して連帯保証責任を負う。2018年7月19日、董雲(yún)巍、にっこり宇晴はそれぞれ合計4,000萬元の資金を文化シリコンバレー口座に投入する。「上場會社情報開示管理弁法」第71條第3項の規(guī)定に基づき、上記の資金を関連當事者に貸與する行為は、関連取引を構(gòu)成する。

上記19項目の関連取引を規(guī)定通りに開示していない高昇ホールディングスの具體的な責任者は以下の通りである。

1.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)は趙従賓に1億元借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時時に會長の韋振宇を擔當します。

2.高昇ホールディングスと文化シリコンバレーは熊斐偉に1億元を借金していますが、情報を直ちに公表していないで直接責任を負う主管者は當時會長の韋振宇を擔當しています。

3.高昇ホールディングスと韋振宇、韋俊康は周守賓に1,000萬元を借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時時會長の韋振宇を擔當します。

4.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)などは朱凱波に2,500萬元を借金して、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時を移さず董事長の韋振宇を擔當します。

5.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)などは蔡に4,000萬元を遠くから借りて、直ちにこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時を移さず會長の韋振宇を擔當します。

6.高昇ホールディングスと藍鼎実業(yè)、文化シリコンバレーは嘉興國の砂漠に5,000萬元の借金をしています。この情報を直ちに公表していない直接責任の主管者は當時董事長の李耀、當時財務(wù)総監(jiān)の張一文を擔當しています。他の直接責任者は取締役の韋振宇、當時の取締役の孫鵬を擔當しています。

7.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍鼎実業(yè)などは田恒偉に4,715萬元を借金して、直ちにこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時を移さず董事長の李耀、時を擔當して財務(wù)総監(jiān)の張一文を擔當します。

8.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と上海汐麟の2億元借入契約及び騎士連盟と1,200萬元の財務(wù)諮問協(xié)議を擔保に提供しています。適時にこの情報を開示していないで直接に責任を負う主管者は時に會長の韋振宇を擔當します。

9.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と碧天の財産の1億元借入契約に擔保を提供しています。適時にこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時に會長の韋振宇を擔當します。

10.高昇ホールディングスは藍鼎実業(yè)と中泰創(chuàng)盈の4.5億元の借入契約に擔保を提供しています。この情報を即時に開示していないで直接責任を負う主管者は時に會長の韋振宇を擔當します。

11.高昇ホールディングスは神州百劇と華融北の5億5千萬元の借款契約を擔保に提供しています。この情報を即時に開示していない直接責任の主管者は時に會長の韋振宇を擔當します。

12.高昇ホールディングスは藍鼎実業(yè)と高捜易の2件の合計4.47億元の借入契約に擔保を提供し、直ちにこの情報を開示していないで直接責任を負う主管者は時時に會長の韋振宇を擔當します。

13.高昇ホールディングスは宇馳瑞德が発行した4,000萬元の商業(yè)手形に擔保を提供しています。その情報を直ちに開示していないで直接責任を負う主管者は時に會長の韋振宇を擔當します。

14.高昇ホールディングスは、神州百劇と寧波華滬1,668.33萬元の借款契約を擔保にしています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は、時には會長の韋振宇を擔當します。

15.高昇ホールディングスは優(yōu)れたリードと恵沢巖土（神州萬里の長城）の1億元借入契約を擔保にしていますが、その情報を適時に開示していない直接責任者は當時會長の韋振宇を擔當しています。

16.高昇ホールディングスは藍鼎実業(yè)と中泰創(chuàng)展の2,250萬元の借入契約に擔保を提供しています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は時時に會長の韋振宇を擔當します。

17.高昇ホールディングスは藍鼎実業(yè)と寶盈保理1,418.09萬元の借入契約を擔保に提供しています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は時をもって董事長の李耀、時任財務(wù)総監(jiān)の張一文を擔當しています。

18.高昇ホールディングスは文化シリコンバレーと北洋博の合計12,829萬元の借入契約を擔保にしています。この情報を直ちに開示していない直接責任の主管者は當時會長の李耀を務(wù)めています。他の直接責任者は取締役の韋振宇を擔當します。

19.高昇ホールディングスは4,000萬元を借りて、文化シリコンバレーに使用しています。この情報を即時に開示していない直接責任の主管者は、當時會長の李耀さん、當時財務(wù)総監(jiān)の張一文さんを務(wù)めています。他の直接責任者は取締役の韋振宇さんを擔當しています。

三、高昇ホールディングスは2017年年度報告書に関連當事者の擔保として開示されていない関連取引

上記関連取引事項のうち、第1-3項、第8-15項、合計11から関連當事者の擔保となる関連取引はいずれも2017年度に発生した。これに対して、高昇ホールディングスは「公開発行証券の會社情報開示內(nèi)容と様式準則第2號——年次報告の內(nèi)容と様式（2017年改訂）」（証監(jiān)會公告[2017]17號）の第40條、及び「深セン証券取引所株式上場規(guī)則（2014年改訂）」の関連規(guī)定に基づいて、2017年年次報告書に上記関連取引を開示していない。

高昇ホールディングスは2017年の年次報告書において、関係者に擔保を提供する関連取引を開示しておらず、「証券法」第六十三條の規(guī)定に違反して、「証券法」第百九十三條第一項に記載の「発行者、上場會社又はその他の情報開示義務(wù)者に開示された情報に重大な漏れがある」行為を構(gòu)成しています。上記の違法行為は、當時會長の李耀氏を務(wù)め、當時財務(wù)総監(jiān)の張一文氏が直接責任を負う主管者であった。當時は取締役の韋振宇、孫鵬、董紅、許磊、陳國欣、レーダー、趙亮、田迎春を擔當していました。當時は監(jiān)事董眩しい辰、姚遠、翁遠を擔當していました。

また、ウェー振宇は高昇ホールディングスの実際支配者として、その知見を隠した高昇ホールディングスが関連者に擔保を提供し、資金を貸與して関連當事者に使用させるなどの行為は、上場會社に通知せず、関連取引審議及び情報開示義務(wù)の履行を促し、「証券法」第119條第3項の実際支配者が情報開示の違法行為に従事するよう指示した。

証券監(jiān)督會によると、當事者の違法行為の事実、性質(zhì)、情狀と社會的被害の程度に基づき、「証券法」第1193條第1項、第3項の規(guī)定に基づいて決定する予定である。

一、高昇持株有限公司に警告を與え、六十萬元の罰金を科する。

二、韋振宇に警告を與え、九十萬元の罰金を科します。その中で、直接責任を負う主管者として三十萬元の罰金を科して、実際支配者として六十萬元の罰金を科します。

三、李耀、張一文に警告を與え、それぞれ三十萬元の罰金を科します。

四、孫鵬に警告を與え、十萬元の罰金を科する。

五、董紅、許磊、陳國欣、レーダー、趙亮、田迎春、董眩辰、姚遠、翁遠、左風、張馳、蒲炕、唐文に対して警告を與え、それぞれ三萬元の罰金を科す。

また、當事者の韋振宇氏は會社の実際支配人として、上場會社の董事長または董事を擔當している間に、上記を隠して上場會社の関係者のために擔保を提供し、資金を貸與するなどの重大な事件を隠蔽し、悪質(zhì)な行為を行い、証券市場の秩序を厳重に攪亂し、投資家の合法的権益を深刻に損ないます。「証券法」の第二百三十三條及び「証券市場立ち入り禁止規(guī)定」（証監(jiān)會令第115號）の第三條第一項、第二項及び第五條の規(guī)定に基づき、五年間の証券市場立ち入り禁止措置を取ることを決定する。立ち入り禁止期間內(nèi)において、ウェイン宇は元の機構(gòu)で証券業(yè)務(wù)に従事したり、元の上場會社、非上場公社の取締役、監(jiān)事、高級管理職を擔當したりしてはいけないほか、他のいかなる機関でも証券業(yè)務(wù)に従事したり、他の上場會社、非上場公社の取締役、監(jiān)事、高級管理職を務(wù)めてはいけない。