企業の海外上場申請に関する問題に関する通知

企業の海外上場申請に関する通知書（_各省、自治區、直轄市、計畫単列市人民政府については、國務院の関連部門：_は我が國企業の國際資本市場への融資をサポートするため、今後國有企業、集団企業及びその他のすべての形の企業は再編成を経て株式會社に変更することができます。以下の株式會社に変更することができます。自主的な監督委員會は、以下の「自主的な承認」と申請します。

海外のマザーボード市場に上場することを申請した會社の関連問題について以下のように通知します。

_（二）資金調達用途は國家産業政策、外資利用政策及び國家関連固定資産投資審査時の規定に適合する。

純資産は4億元を下回らず、過去1年間の稅引き後の利益は6000萬元を下回らず、また成長の可能性があり、合理的な予想どおりの株式益率で計算し、5千萬ドルを下らない。

_（四）規範的な法人治理構造及び完備した內部管理制度を有し、安定した高級管理層及び高い管理水準を有する。

（五）上場後の配當には信頼できる外貨源があり、國家外貨管理の関連規定に適合する。

_（六）証監會が定めるその他の條件。

二、會社が海外上場を申請する際に提出する書類。

內容は以下を含むべきです。會社の発展と業務概要、再編案と株主構造は、海外上場の條件に合致する説明、経営業績と財務狀況（最近の3つの會計年度の財務諸表、本年度の収益予測及び根拠）、資金調達用途に適合しています。

申請報告は、全取締役または全委員會のメンバーを経て署名し、會社または主要発起人単位で捺印しなければならない。

また、海外上場申告書の記入（添付ファイルをご參照ください）。

_（二）所在地の省級人民政府又は國務院の関係部門は會社の海外上場の文書に同意する。

_（三）海外投資銀行は會社に上場の分析推薦書を発行します。

_（四）會社の審査機関は株式會社の設立と海外募集會社への変更を承認します。

_（五）會社株主総會による海外株式募集及び上場に関する決議。

_（六）國有資産管理部門が資産評価確認書、國有株管理の返答をする。

_（七）國土資源管理部門が土地使用権評価確認文書、土地使用権処分案に対する回答。

會社定款

投資説明書。

_（十）再構築協議、サービス協議及びその他関連取引協議。

_（十一）法律意見書。

_（十二）監査報告、資産評価報告及び収益予測報告。

_（十三）上場案を発行する。

_（十四）SFCが要求する他の書類。

三、申請及び承認手順_（一）會社は海外証券監督管理機構または取引所に上場初歩申請を提出しています。3ヶ月前に、証券監會に本通知の第二部分に規定されている（一）から（三）までの書類を提出してください。

_（二）証監會は、申請が國家産業政策に合致しているかどうか、外資利用政策及び関連固定資産投資審査時に規定されている。

（三）一応の審査を経て、証監會は監視部を発行して、會社にその海外上場申請を受理することに同意するかどうかの手紙を送りました。

（四）會社は仲介機構を確定する前に、仲介機構リストを選出して書面で証拠監督會に報告して記録に載せるべきです。

_（五）會社は海外証券監督管理機構または取引所に上場初歩申請5つの業務を提出する前に、初歩申請の內容（例えば香港聯取引所に提出されたA 1表）を審査委員會に屆け出てください。

_（六）會社は海外証券監督管理機構または取引所に上場正式申請を提出しています。（香港聯交易所での公聴會を受諾した場合）10営業日前に、第二部分に規定されている（四）から（十四）までの書類を証券監會に送付してください。

証券監督會は10営業日以內に審査と回答をします。

_添付資料：海外上場申告書一覧表_中國証券監督管理委員會