証券監(jiān)督會は、情報開示の違法行為に関する行政責(zé)任認定を明確にする。

新華社は12月27日付で、証券監(jiān)會27日リリース情報開示違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則（意見募集稿）は、情報開示の違法行為の類型、定義、責(zé)任認定、責(zé)任帰責(zé)原則などを明確に規(guī)定し、情報開示の真実、正確さを保障し、投資家の合法的権益を保護する。

意見募集稿は情報開示の違法行為を規(guī)定通りに情報を開示していない、虛偽記載、誤導(dǎo)性陳述と重大な遺漏の四つの種類に分けている。

情報開示義務(wù)者の情報開示に関する違法な責(zé)任認定について、意見募集稿は主観と客観の両面による総合的な審査と認定を求める。客観的な違法行為の情狀が深刻であるという判斷には、違法行為の直接結(jié)果が含まれ、資産、負債、収入、利益、損益に対する影響と比率が含まれている。主観的な面では共謀かどうか、故意か過失か、救済するかどうか、自主的に報告するかどうか、調(diào)査に協(xié)力するかなどの要素を総合的に考慮します。

意見募集稿は、董事、監(jiān)事及び高級管理者に対し、過失推定の原則により行政違法責(zé)任を認定する。異なる責(zé)任者の責(zé)任區(qū)分において、意見募集稿の要求は違法行為責(zé)任者の情報開示における違法行為の発生過程における役割、違法行為に対する知る程度と態(tài)度、職務(wù)、具體的な職責(zé)及び履行狀況、及び専門背景などの四つの方面から総合的に認定責(zé)任者の責(zé)任の大きさを區(qū)別することを考慮する。

紹介によると、2007年から現(xiàn)在までに、証監(jiān)會は情報を公表して違法事件の処罰を70件決定し、600人近くの情報を公表して違法行為の責(zé)任者を処罰し、54人の情報を披露して違法責(zé)任者を市場立ち入り禁止措置を取って、7件の情報を公表して犯罪事件の疑いがある場合を司法機関に移送した。