*ST凱瑞(002072)：重整進展

　　凱瑞德控股股份有限公司關于重整的進展公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，公告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　一、重整進展情況

　　凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“公司”或者“凱瑞德”)于2021年11月5日收到荊門市中級人民法院(以下簡稱“荊門中院”或“法院”)下發的(2021)鄂08破申1號《民事裁定書》、(2021)鄂08法委鑒字第34號《決定書》及(2021)鄂08破1號《公告》，荊門中院裁定受理公司重整申請，并指定凱瑞德控股股份有限公司清算組擔任公司管理人；同時，債權人應于2021年12月5日前向公司管理人申報債權，第一次債權人會議定于2021年12月6日下午兩點在湖北省荊門市高新區高新區·掇刀區培公大道201號(鑫港國際商貿城)C4-1幢凱瑞德公司三樓會議室現場召開。具體內容詳見公司于2021年11月8日披露的《關于法院裁定受理公司重整暨股票被疊加實施退市風險警示的公告》(公告編號：2021-L077)和《關于重整債權申報暨召開第一次債權人會議的公告》(公告編號：2021-L078)。進入重整程序后，管理人、公司依法履行職責，積極推進各項重整工作。

　　2021年11月12日，公司收到荊門中院送達的(2021)鄂08民破1號《決定書》，準許公司在管理人的監督下自行管理財產和營業事務。具體內容詳見公司于2021年11月13日披露的《關于法院準許重整期間自行管理財產和營業事務的公告》(公告編號：2021-L081)。

　　2021年12月6日，公司召開第一次債權人會議及出資人組會議，表決通過了《凱瑞德控股股份有限公司財產管理與變價方案》、《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃(草案)》。具體內容詳見公司于2021年12月7日披露的《關于第一次債權人會議召開及表決結果的公告》(公告編號：2021-L094)、《出資人組會議決議公告》(公告編號：2021-L093)。公司已于2021年12月6日向荊門中院提交裁定批準重整計劃的申請書，能否獲得荊門中院裁定批準存在不確定性。

　　二、風險提示

　　1.《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃(草案)》已獲各表決組通過，能否獲得法院裁定批準存在不確定性。

　　2.公司存在因重整失敗被終止上市的重大風險。荊門市中級人民法院已裁定受理公司重整，如果公司不能順利實施重整，公司將存在被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.17條第(六)項的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。。

　　3.公司存在被終止上市的重大風險。因公司2020年末凈資產為負、凈利潤為負、營業收入低于1億元且法院已依法受理公司重整，公司股票交易被實施了退市風險警示。同時，因公司最近三個會計年度(2018、2019、2020)經審計歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤均為負且2020年年度審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性，公司股票交易被實施了其他風險警示。根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.3.11規定：“上市公司因本規則觸及

　　14.3.1條第一款第(一)項至第(三)項情形其股票交易被實施退市風險警示后，首個會計年度出現以下情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：(一)經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元；(二)經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；(三)財務會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告；(四)未在法定期限內披露過半數董事保證真實、準確、完整的年度報告；(五)雖符合第14.3.7條規定的條件，但未在規定期限內向本所申請撤銷退市風險警示；(六)因不符合第14.3.7條規定的條件，其撤銷退市風險警示申請未被本所審核同意。”。若公司2021年度出現前述情形之一的，深圳證券交易所將決定公司股票終止上市。

　　4.若法院裁定批準《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃(草案)》，后續重整執行情況將可能對公司長期股權投資、應收賬款及其他應收款等產生影響。公司將在現有基礎上積極做好日常運營工作，并嚴格按照《股票上市規則》的有關規定，及時披露上述事項的進展情況。

　　5.即使公司順利實施重整并執行完畢，但公司后續經營和財務指標如果不符合《股票上市規則》等相關監管法規要求，公司股票仍存在被終止上市的風險。

　　6.鑒于上述重整計劃是否能獲荊門中院批準目前尚存在不確定性，公司將持續關注該事項的進展，嚴格按照有關法律法規的規定和要求，及時做好信息披露工作。公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)是公司信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述指定媒體刊登的正式公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。特此公告

　　凱瑞德控股股份有限公司董事會2021年12月8日