*ST凱瑞(002072)：重整進(jìn)展

　　凱瑞德控股股份有限公司關(guān)于重整的進(jìn)展公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、重整進(jìn)展情況

　　凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“公司”或者“凱瑞德”)于2021年11月5日收到荊門市中級人民法院(以下簡稱“荊門中院”或“法院”)下發(fā)的(2021)鄂08破申1號《民事裁定書》、(2021)鄂08法委鑒字第34號《決定書》及(2021)鄂08破1號《公告》，荊門中院裁定受理公司重整申請，并指定凱瑞德控股股份有限公司清算組擔(dān)任公司管理人；同時(shí)，債權(quán)人應(yīng)于2021年12月5日前向公司管理人申報(bào)債權(quán)，第一次債權(quán)人會議定于2021年12月6日下午兩點(diǎn)在湖北省荊門市高新區(qū)高新區(qū)·掇刀區(qū)培公大道201號(鑫港國際商貿(mào)城)C4-1幢凱瑞德公司三樓會議室現(xiàn)場召開。具體內(nèi)容詳見公司于2021年11月8日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》(公告編號：2021-L077)和《關(guān)于重整債權(quán)申報(bào)暨召開第一次債權(quán)人會議的公告》(公告編號：2021-L078)。進(jìn)入重整程序后，管理人、公司依法履行職責(zé)，積極推進(jìn)各項(xiàng)重整工作。

　　2021年11月12日，公司收到荊門中院送達(dá)的(2021)鄂08民破1號《決定書》，準(zhǔn)許公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。具體內(nèi)容詳見公司于2021年11月13日披露的《關(guān)于法院準(zhǔn)許重整期間自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的公告》(公告編號：2021-L081)。

　　2021年12月6日，公司召開第一次債權(quán)人會議及出資人組會議，表決通過了《凱瑞德控股股份有限公司財(cái)產(chǎn)管理與變價(jià)方案》、《凱瑞德控股股份有限公司重整計(jì)劃(草案)》。具體內(nèi)容詳見公司于2021年12月7日披露的《關(guān)于第一次債權(quán)人會議召開及表決結(jié)果的公告》(公告編號：2021-L094)、《出資人組會議決議公告》(公告編號：2021-L093)。公司已于2021年12月6日向荊門中院提交裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請書，能否獲得荊門中院裁定批準(zhǔn)存在不確定性。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　1.《凱瑞德控股股份有限公司重整計(jì)劃(草案)》已獲各表決組通過，能否獲得法院裁定批準(zhǔn)存在不確定性。

　　2.公司存在因重整失敗被終止上市的重大風(fēng)險(xiǎn)。荊門市中級人民法院已裁定受理公司重整，如果公司不能順利實(shí)施重整，公司將存在被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.4.17條第(六)項(xiàng)的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。。

　　3.公司存在被終止上市的重大風(fēng)險(xiǎn)。因公司2020年末凈資產(chǎn)為負(fù)、凈利潤為負(fù)、營業(yè)收入低于1億元且法院已依法受理公司重整，公司股票交易被實(shí)施了退市風(fēng)險(xiǎn)警示。同時(shí)，因公司最近三個(gè)會計(jì)年度(2018、2019、2020)經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均為負(fù)且2020年年度審計(jì)報(bào)告顯示公司持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性，公司股票交易被實(shí)施了其他風(fēng)險(xiǎn)警示。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.3.11規(guī)定：“上市公司因本規(guī)則觸及

　　14.3.1條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會計(jì)年度出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：(一)經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會計(jì)年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元；(二)經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；(三)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告；(四)未在法定期限內(nèi)披露過半數(shù)董事保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的年度報(bào)告；(五)雖符合第14.3.7條規(guī)定的條件，但未在規(guī)定期限內(nèi)向本所申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示；(六)因不符合第14.3.7條規(guī)定的條件，其撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請未被本所審核同意。”。若公司2021年度出現(xiàn)前述情形之一的，深圳證券交易所將決定公司股票終止上市。

　　4.若法院裁定批準(zhǔn)《凱瑞德控股股份有限公司重整計(jì)劃(草案)》，后續(xù)重整執(zhí)行情況將可能對公司長期股權(quán)投資、應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款等產(chǎn)生影響。公司將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上積極做好日常運(yùn)營工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況。

　　5.即使公司順利實(shí)施重整并執(zhí)行完畢，但公司后續(xù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)如果不符合《股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，公司股票仍存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.鑒于上述重整計(jì)劃是否能獲荊門中院批準(zhǔn)目前尚存在不確定性，公司將持續(xù)關(guān)注該事項(xiàng)的進(jìn)展，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)做好信息披露工作。公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)是公司信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述指定媒體刊登的正式公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。特此公告

　　凱瑞德控股股份有限公司董事會2021年12月8日