證監會擬處罰凱瑞德 受損投資者有望獲賠

　　近日，*ST凱瑞發布《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告，在歷經一年半的立案調查之后，證監會終于對*ST凱瑞未依法披露重大訴訟一事初步調查結論。

　　公告顯示，*ST凱瑞涉嫌未按照規定披露與阿克蘇信誠城建房地產開發有限公司以及其德州銀行股份有限公司西城支行之間的重大訴訟。證監會決定，擬對*ST凱瑞給予警告并處以60萬元的罰款，并擬對時任部分公司高管處以警告以及3至30萬元不等的罰款。

　　據上海明倫律師事務所王智斌律師介紹，目前公告的是證監會對該公司及該公司實際控制人、部分高管的擬處罰措施，并非正式處罰決定。*ST凱瑞及相關自然人，針對證監會的擬處罰措施，享有要求聽證、陳述、申辯的權利，這之后，證監會才會下達正式的處罰決定。

　　王智斌律師同時表示，從本次公告披露的違規事實來看，*ST凱瑞隱瞞重大訴訟，侵犯了投資者的知情權，涉嫌違規的行為并不復雜，在基礎事實比較清晰的情況下，預計*ST凱瑞通過聽證等程序翻盤的可能性非常小。

　　就投資者是否可以索賠的問題，王智斌律師表示，投資者索賠有充分的法律依據和事實依據。*ST凱瑞已涉嫌構成虛假陳述，投資者根據《證券法》69條的規定提起民事索賠訴訟，事實上，*ST凱瑞被立案調查后，股價出現斷崖式下跌，投資者損失與*ST凱瑞隱瞞重大訴訟的行為之間存在直接的因果關系。

　　關于可索賠投資者的范圍，王智斌律師表示，2015年9月2日至2017年12月20日期間買入凱瑞德且截止2017年12月20日仍持有的投資者，符合初步的索賠條件。

　　近年來，投資者向上市公司成功索賠的案件并不少見。根據《證券法》及最高人民法院司法解釋的規定，上市公司因虛假陳述等證券欺詐行為導致投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。