*ST中絨((000982)：內幕交易當事人受罰

　　7月11日，上海證監局披露馬國斌、馬倩超內幕交易中銀絨業股票一案的行政處罰決定書。

　　經查明，馬國斌、馬倩超存在以下違法事實：

　　一、內幕信息的形成與公開過程

　　因中銀絨業2015年、2016年經營不佳，恒天金石投資管理有限公司(以下簡稱恒天金石，系中銀絨業第二大股東恒天聚信(深圳)投資中心(有限合伙)的私募基金管理人)和中銀絨業實際控制人馬某國約定，由恒天金石負責尋找項目推進重組，改善中銀絨業經營。

　　2016年上半年，上海斐訊數據通信技術有限公司(以下簡稱上海斐訊)經營現金流出現問題，危及企業正常經營。在2016年5月召開的上海斐訊核心股東和債權人會議上，最終與會各方一致同意，通過資產重組的方式推動上海斐訊上市進程，并委托上海和熙投資管理有限公司(以下簡稱和熙投資，系上海斐訊第一大股東、實際控制人)對接資本市場。

　　2016年6月，恒天金石總經理楊某珠與和熙投資董事長康某取得聯系，并于6月24日在上海斐訊進行了會面，雙方約定恒天金石安排中介機構赴上海斐訊盡職調查，雙方根據盡職調查情況再進一步考慮重組事宜。

　　2016年10月17日，楊某珠赴銀川和馬某國會面，告知馬某國擬籌劃中銀絨業與上海斐訊進行重組，馬某國安排楊某珠進一步與上海斐訊方面洽談。

　　2016年10月21日左右，根據恒天金石與和熙投資的約定，恒天金石方面聘請的中介機構赴上海斐訊盡職調查。

　　2016年11月初，楊某珠拜訪了上海市松江區區長秦某，松江區政府基本同意中銀絨業與上海斐訊進行重組的方案。11月4日，楊某珠向銀川市副市長郭某春匯報了上述情況并得到首肯。11月5日，楊某珠告知馬某國中銀絨業與上海斐訊的重組獲得上海市松江區、銀川市兩地政府同意和支持并得到馬某國認同。

　　在楊某珠的協調下，2016年11月14日至15日，秦某帶隊赴中銀絨業進行考察，并分別和郭某春、馬某忠(系靈武市市長)等會談交流，雙方明確表示支持上海斐訊和中銀絨業的重組。

　　2016年11月22日，中銀絨業發布《關于股票交易異常波動停牌核查的公告》，公司股票自11月22日開始停牌。

　　2017年2月6日，中銀絨業發布《關于召開股東大會審議繼續停牌籌劃重大資產重組事項的公告》，披露中銀絨業擬通過分期支付現金購買的方式購買上海斐訊51%以上的股權。

　　中銀絨業擬收購上海斐訊股權事項，內幕信息不晚于2016年11月5日形成，公開于2017年2月6日。馬某國作為中銀絨業實際控制人，參與了重組事項的決策過程，為《證券法》第七十四條第二項規定的內幕信息知情人，知悉該內幕信息的時間不晚于2016年11月5日。

　　二、馬國斌、馬倩超共同內幕交易“中銀絨業”的事實

　　(一)馬國斌與馬某國在內幕信息形成后至公開前聯絡、接觸情況

　　馬國斌系中銀絨業的羊絨供應商，與馬某國是多年的生意伙伴。馬國斌與馬某國的通訊記錄顯示，兩人自2016年11月5日至2017年2月6日共計通話38次。此外，馬國斌與馬某國于2016年11月8日前后在北京見面，二人同住在北京中國大飯店，并于11月10日搭乘同一班飛機從北京返回銀川。

　　(二)馬國斌、馬倩超共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業”的情況

　　馬國斌、馬倩超共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業”，由馬倩超開立證券賬戶并進行交易，馬國斌提供全部交易資金，交易決策由馬國斌、馬倩超共同作出，交易的盈虧由馬國斌、馬倩超共同承擔。

　　案涉“馬倩超”南京證券賬戶于2016年11月14日在南京證券銀川中山北街證券營業部開立。“馬倩超”證券賬戶于2016年11年18日、11月21日買入“中銀絨業”共計594,300股，成交金額4,998,100元。“馬倩超”證券賬戶于2017年9月7日、9月8日對應賣出“中銀絨業”共計209,600股，成交金額1,011,270元。經計算，“馬倩超”證券賬戶上述交易虧損。

　　(三)“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業”與內幕信息高度吻合且存在明顯異常

　　“馬倩超”證券賬戶的證券交易活動與內幕信息高度吻合。馬國斌、馬倩超于2016年11月14日新開設“馬倩超”證券賬戶。“馬倩超”證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶于11月18日收到馬國斌銀行賬戶轉來的500萬元后，于當日立即轉入“馬倩超”證券賬戶，并近乎全部用于買入“中銀絨業”，相關交易行為存在明顯異常且馬國斌、馬倩超不能作出合理說明。

　　三、馬倩超內幕交易“中銀絨業”的事實

　　(一)馬倩超利用“馬某”證券賬戶交易“中銀絨業”的情況

　　馬倩超除與馬國斌共同利用“馬倩超”證券賬戶交易“中銀絨業”外，還利用其配偶馬某的證券賬戶內幕交易“中銀絨業”。案涉“馬某”南京證券賬戶于2015年7月15日在南京證券銀川中山北街證券營業部開立。“馬某”證券賬戶于2016年11月14日至11月21日買入“中銀絨業”共計97,600股，成交金額781,261元。于2016年11月17日、2017年9月6日對應賣出“中銀絨業”共計67,600股，成交金額449,362元。經計算，“馬某”證券賬戶上述交易虧損。

　　(二)“馬某”證券賬戶交易“中銀絨業”與內幕信息高度吻合且存在明顯異常

　　“馬某”證券賬戶的證券交易活動與內幕信息高度吻合。“馬某”證券賬戶在2016年11月14日首次買入“中銀絨業”前，資金股份流水余額僅為12.43元。但11月14日、16日、21日，“馬某”證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶集中轉入資金共計48.5萬元，并將其中48萬元立即轉入“馬某”證券賬戶后，近乎全部用于交易“中銀絨業”。“馬某”證券賬戶自2015年7月15日開立后，從未交易過“中銀絨業”，且2016年以來未有交易，于2016年11月14日、16日、21日，突擊轉入資金并近乎全部用于交易“中銀絨業”，相關交易行為明顯異常且馬倩超不能作出合理說明。

　　以上事實，有馬倩超、馬某等人的證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關人員的詢問筆錄、通訊記錄、手機信息。

　　馬國斌、馬倩超的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

　　上海證監局對二人作出處罰決定：

　　一、針對馬國斌、馬倩超共同內幕交易行為，責令馬國斌、馬倩超依法處理非法持有的證券，對馬國斌處以三十萬元的罰款，對馬倩超處以三十萬元的罰款。

　　二、針對馬倩超內幕交易行為，責令馬倩超依法處理非法持有的證券，對馬倩超處以十萬元的罰款。