資產(chǎn)管理：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。

　　期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專(zhuān)業(yè)、合規(guī)地為客戶(hù)制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。

　　第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶(hù)委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的，期貨公司與客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。

　　期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　第十四條 期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)。

　　期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶(hù)。

　　第十五條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。

　　客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。

　　第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶(hù)當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。

　　第十七條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估。

　　第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶(hù)自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　期貨公司不得向客戶(hù)承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。

　　期貨公司使用的客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立或者撤銷(xiāo)所管理的賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù))，申請(qǐng)或者注銷(xiāo)交易編碼，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開(kāi)戶(hù)規(guī)定，開(kāi)立或者撤銷(xiāo)用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶(hù)及其他賬戶(hù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

　　開(kāi)戶(hù)備案前，期貨公司不得開(kāi)展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。

　　第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶(hù)明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。

　　第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶(hù)能夠及時(shí)查詢(xún)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　第二十二條 期貨公司可以與客戶(hù)約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。

　　第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十五條 當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：

　　(一)及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù);

　　(二)及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù);

　　(三)及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)。