*ST凱瑞(002072)：重整及執行進展

　　凱瑞德控股股份有限公司關于重整及執行進展的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，公告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2020年12月8日，湖北省荊門市中級人民法院(以下簡稱“荊門中院”或“法院”)裁定批準《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃》(以下簡稱“《重整計劃》”)，終止凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“凱瑞德”或“公司”)的重整程序。目前公司已進入《重整計劃》執行階段，各項執行工作正有序推進。現將有關情況公告如下：

　　一、重整進展情況

　　凱瑞德于2021年11月5日收到荊門中院下發的(2021)鄂08破申1號《民事裁定書》、(2021)鄂08法委鑒字第34號《決定書》及(2021)鄂08破1號《公告》，荊門中院裁定受理公司重整申請，并指定凱瑞德控股股份有限公司清算組擔任公司管理人；同時，債權人應于2021年12月5日前向公司管理人申報債權，第一次債權人會議定于2021年12月6日下午兩點在湖北省荊門市高新區高新區·掇刀區培公大道201號(鑫港國際商貿城)C4-1幢凱瑞德公司三樓會議室現場召開。

　　2021年11月12日，公司收到荊門中院送達的(2021)鄂08民破1號《決定書》，準許公司在管理人的監督下自行管理財產和營業事務。

　　2021年12月6日，公司召開第一次債權人會議及出資人組會議，表決通過了《凱瑞德控股股份有限公司財產管理與變價方案》、《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃(草案)》；同日，公司向荊門中院提交了裁定批準重整計劃的申請書。

　　2021年12月8日，荊門中院作出(2021)鄂08民破1號《民事裁定書》，裁定：批準凱瑞德控股股份有限公司重整計劃，終止凱瑞德控股股份有限公司重整程序，本裁定為終審裁定。

　　二、《重整計劃》執行進展

　　1.根據《重整計劃》的規定，目前公司已啟動資本公積金轉增股票相關工作，

　　管理人已向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理股票轉增登記手續，公司股票價格不實施除權。具體內容詳見公司于2021年12月18日披露的《關于重整計劃中資本公積轉增股本事項實施的公告》(公告編號：2021-L103)。

　　2.根據公司第一次債權人會議審議通過的《財產管理與變價方案》，管理人于2021年12月16日通過京東拍賣破產強清平臺(網址：

　　https://auction.jd.com/bankrupt.html)發布了公司相關資產的拍賣公告等信息，后續公司將根據進展情況及時進行信息披露。

　　3.截止本公告日，公司已經收到重整投資人王健先生提供的無償流動性支持款項6000萬元，該6000萬元資金均用于公司日常經營。

　　三、風險提示

　　1.公司存在因重整失敗被終止上市的重大風險。荊門中院已裁定批準《重整計劃》，并裁定終止重整程序，公司已進入《重整計劃》執行階段。如果公司不能順利執行《重整計劃》，公司將存在被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.17條第(六)項的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

　　2.公司存在被終止上市的重大風險。因公司2020年末凈資產為負、凈利潤為負、營業收入低于1億元且法院已依法受理公司重整，公司股票交易被實施了退市風險警示。同時，因公司最近三個會計年度(2018、2019、2020)經審計歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤均為負且2020年年度審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性，公司股票交易被實施了其他風險警示。根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.3.11規定：“上市公司因本規則觸及

　　14.3.1條第一款第(一)項至第(三)項情形其股票交易被實施退市風險警示后，首個會計年度出現以下情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：(一)經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元；(二)經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；(三)財務會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告；(四)未在法定期限內披露過半數董事保證真實、準確、完整的年度報告；(五)雖符合第14.3.7條規定的條件，但未在規定期限內向本所申請撤銷退市風險警示；(六)因不符合第14.3.7

　　條規定的條件，其撤銷退市風險警示申請未被本所審核同意。”。若公司2021年度出現前述情形之一的，深圳證券交易所將決定公司股票終止上市。

　　3.公司將在法院和管理人的監督、指導下依法開展《重整計劃》執行工作，積極做好日常運營管理工作，并將嚴格按照相關規定履行相應信息披露義務。公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)是公司信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述指定媒體刊登的正式公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。特此公告。

　　凱瑞德控股股份有限公司董事會2021年12月21日