上海深セン証券取引所は、証券取引資金の先端リスクコントロールを強化するための新規參入を推進する。

上海深取引所と中國決算は先日、導入すると発表しました。証券取引資金先端リスクコントロール制度は、証券會社、ファンド會社、保険會社などに対する取引ユニットの保有または貸與に関する機構の日常取引管理を強化する。現在、中國の決済は上海深取引所と共同で、研究論証のもとに関連規則と細則を起草し、「一つの規則、二つの細則」という資金先端制御制度體系を形成し、関連機関に意見を求め始めました。

上交所は、取引參加者の技術的な故障、操作ミスなどによる取引異常リスクと決済リスクを防止し、取引の決済秩序を維持し、証券市場の安全?安定運行を保障するために、関連規則を制定することを目的としている。具體的には、資金の先端制御は主に「光大烏龍指」のように極端で異常かつ市場全體の取引安全に関わる危険事件を防止することである。

ブローカーは、資金前端制御制度を設立し、取引參加者が巨額の非正常購入による市場異常変動リスクと取引參加者の資金コントロールの失効による資金収支のリスクを防止することを目的としている。今回の「資金の先端制御」は、証券會社の通路やファンドの通路を使った資金のみが影響を受けます。証券會社の営業部を使って業務の通路の資金をブローカーして現在いかなる影響を受けません。

2013年8月16日、光大証券はETFの裁定取引を行う際、手順が間違っていたため、234億元の巨額の取引システムで証券取引を申請し、180 ETFを分株にしました。実際の取引は72.7億元に達し、上海深300、上海総合指數などの総合株価指數と多くの株価の短期的な変動を引き起こしました。重大な取引の異常を引き起こしました。

類似のリスクを防止するため、中國証券監督會の配置によって、中國決算、上海深取引所は関連規則と細則を研究し、起草しました。制度システム。一つの規則は『上海証券取引所、深セン証券取引所、中國証券登録決済有限責任會社の証券取引資金先端リスクコントロール業務規則（意見募集稿）は、上海と深センの市場資金先端コントロールの基本原則と要求を明確にし、統一することを目的とし、両社が共同で発表する。二つの細則は、「規則」の下位制度として、上海深取引所がそれぞれ中國決算と共同で発表し、「規則」の細分化規定を制定し、市場參加機構の理解と執行を促進することを目的としている。

ルールによると、資金の先端制御とは、上海深取引所、中國決済による取引參加者関連取引ユニットの購入申告金額の総量規制をいう。資金先端制御は、全日の純購入資金先端制御と時分割買い付け資金先端制御に分けられます。前者は、中國決済が決済參加者関連の取引ユニットの全日純購入申告金額を管理し、取引所が中國決済の委託により取引參加者に対して先端制御を実施することを指す。後者は取引所が取引參加者単一取引ユニットに対して申告期間內の純購入申告金額に対して総量制御を実施することを指す。自己市場狀況に応じて取引所が選択して実施する。取引參加者は、純購入資金の前端制御の最高額情報を申告しなければならない。取引參加者関連取引ユニットの購入申告金額が正味購入資金の前端を超えて自己設定額に達した場合、取引所はその購入申告に対して制限を実施しますが、依然として取消及び販売申告を受け付けています。

A株、優先株、基金、債券、権利証、債券擔保式買い戻し取引、及び取引所、中國決済により認定されたその他の取引品種と取引方式を含む、資金の先端制御の取引品種と方式を実施する。

上交所によると、個別投資家の超過注文による制限が発生し、他の投資者の正常な取引に影響を與えることを避けるため、資金の前端制御はまず資金の3つの預金管理に組み入れられていない取引ユニットをカバーし、証券會社の自営、ファンドなどの信託管理者決済モードを採用する機構や製品の取引ユニットなどを含む。経験を積んでから、資金を三者で管理している証券會社の仲買、融資融券などの取引ユニットに適用できるように拡大するかどうかを検討します。

注意が必要なのは、上海深取引所が資金の前端制御を実施する時、制度の手配の上で比較的に明らかな違いがあります。一つは資金の先端制御の範囲が違っています。二は全日のネット購入のコントロールの対象が違います。三日間の純購入制限額調整の時間効力は異なる。

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