華寶基金の元ファンドマネージャーの蔣寧さんは不法に利益を上げて億家族式、巣事件式の「ねずみ倉」を作って頻繁に局をかき回して公募します。

今日になっても、HSBC晉信基金、平安基金などの傘下のファンドマネジャーがねずみの倉損の話をしています。

最近、一億円を不法に利益を上げた「ねずみ倉」事件は、公募の「ねずみ倉」の記録を更新しました。

最新の刑事判決書によると、華寶基金の元ファンドマネジャーの蔣寧は、職務の利便性を利用して獲得した業界の精選ファンド投資情報を夫の王某玉、父の蔣某に開示し、王某玉、蔣某らによって他人の証券口座の使用を制限され、この情報を利用して、同期または業界の精選基金に先立って同じ株を売買した188株の累計成約金額は29.9%である。6億元、不法利益は1.14億元です。

これは、近年公開された公募業「ねずみ倉」の係爭金額と不法利益の最大のケースです。

実際には、2008年の唐建初のファンド「ねずみ倉」が処罰されて以來、南方基金の元ファンドマネジャーの王黎敏、景順萬里の長城元ファンドマネジャーの塗強、萬里の長城ファンドの元マネジャーの前髪、萬里の長城ファンドの元マネジャーの韓剛、國海富蘭克林元ファンドマネジャーの黃林、光大保徳信元ファンドマネジャーの許春茂、銀シュロダー元ファンドの経があります。鄭拓、李旭利、呉春永など多くのファンドマネジャーは監督管理機関に処罰されます。

21世紀の経済報道記者の不完全な統計によると、現在のところ、機構「ねずみ倉」は40人を超えています。

最悪の「ねずみの倉」

新鮮に出た華寶基金の蔣寧元ファンドマネジャーが不法に利益を上げた「ねずみ倉庫」の案件に対し、一部のファンドマネジャーの「ねずみ倉庫」が赤字になっています。

例えば、以前の平安基金の歴史獻濤の案件は、平安新鑫前衛口座と平安智慧中國基金口座の取引株券の前に、または同期して105個で、取引金額に対して人民元3.2億元で、人民元376.4萬元の損失を計上しています。

最終的に、深セン市中級人民法院は懲役3年、執行猶予4年を言い渡し、罰金50萬元を科した。

資料によると、史獻濤は2015年11月から2016年8月まで平安大華智慧中國にハイブリッド型証券投資ファンドを柔軟に配置し、2016年2月から2016年8月までは平安大華新鑫パイオニアハイブリッド型証券投資ファンドマネジャーを務め、2016年3月から2016年8月までは平安大華叡享娯楽柔軟配置混合型証券投資ファンドマネジャーを擔當した。

もっと早いのは、2010年の舊國海フランクリンファンドマネジャーの黃林「ねずみ倉」事件です。黃林は2007年3月から2009年4月まで、國海のフランクリン中國収益基金のファンドマネジャーを務めている間に、コントロールしている荊の口座を操作して、自分が管理している中國収益基金に先んじて買ったり、同期したりして、このファンドが同じ株を売卻したりして、8株の損失は5.4萬元に及んでいます。

2014年5月、HSBC晉信基金の元ファンドマネジャーの鐘小煕さんは「未公開情報取引を利用した」として、上海証券監局にファンドの就業資格をキャンセルされ、20萬元の罰金を科されました。

鐘小煕は2009年7月20日から2012年1月3日までHSBC晉信の安定増利基金の経理と準備期間中にHSBC晉信が管理する11株型ファンド、混合ファンドの投資品目情報の照會権を獲得しました。自分の証券口座と一部のコントロール権を持つ張某証券口座を使って、HSBC晉信各ファンドから同じ會社の株を買いました。全部で12株を買いました。累計で取引金額は324.8511萬元で、損失は8.45萬元です。

「巣事件」が頻発している

実際に、公募の「ねずみ倉」の事例には、ファンド會社から「巣事件」が出ています。

以前の中國ファンドのケースでは、7人が関與し、業界記録を更新しました。

2014年、中國基金元ファンドマネージャーの羅澤萍、元取引管理部総経理の劉振華などが調査されました。

発表によると、華夏基金の元ファンドマネジャーの羅澤萍さんは2009年以來、職務を擔當しています。ファンドの持ち場を利用したり、売卻した株情報を家族に開示したり、弟の羅某君と共謀したりして、周某、王○の証券口座を使って取引をして、監督管理を逃れて、未公開情報取引の株を借りて、不正に1300萬元の利益を上げました。

調査によると、羅澤萍はファンドマネジャーを務めている間に、全権はファンド製品の投資決定、取引命令を擔當しており、在任中に上記ファンド製品の全部の標的、方向、価格、數量などの情報を知りました。また、周氏と王氏の株式口座は姉弟二人に支配されている間に、購入した株と羅某萍氏が勤めているファンドが株を買う比率は皆合理的な解釈と可能性の限度を大幅に超えています。

劉振華は元中國基金管理有限公司取引管理部総経理です。

2009年2月28日から12月31日まで、劉振華はその職務を利用して掌握した華夏基金管理有限公司が管理するすべての株式種類のファンドの取引の種類、數量、価格、時間、在庫狀況を利用して、同期に中國基金管理有限公司が管理する株券種類の基金の製品口座で同じ株を購入し、同じ金額の1.2億元余りを買いました。

2009年3月から9月にかけて、劉○と杜○の二つの口座を使ってネズミ倉取引をした疑いがあります。半年しかないですが、劉振華の取引は非常に頻繁で、ビッグデータの計算によると、平均的に毎月十數個の株が取引されています。有名な會社の株を中心に、五糧液、南方航空、民生銀行などが含まれています。

このほかにも、ハイフ通基金、銀に支払うシュレーダー基金など、複數のファンドマネジャーが調査されています。

2014年、証監會は蔣征、陳紹勝、牟永寧、程dongと黃春雨など5名の海富通基金を披露しました。元の擔當または時任ファンドマネージャーは未公開情報取引罪を利用した疑いがあります。

資料によると、蔣征は親族に非公開情報を提供し、一部の取引資金を提供した疑いがあり、その累計取引金額は1.8億元で、不法利益は約315萬元である。牟永寧は未公開情報取引において、累計取引金額は億元で、計500萬元ぐらいを不法に利益したと告発された。程dongは未公開情報取引罪を利用して不法に取得した疑いがある。利益は207萬元で、累計成約額は6900萬元を超えています。

実際には、21世紀の経済報道記者が整理したところ、多くのファンド會社が現れた「ねずみの倉」の事例は一例だけではなく、銀華基金、工銀瑞信基金、HSBC晉信基金など數十のファンド會社が含まれています。

「ねずみ倉さんは公募ファンドのブランドに大きなダメージを與えました。事件が発生してから長い間元気が出てきました。ファンド業界はねずみ倉さんに対して、ずっとゼロで我慢しています。」北京のある公募ファンドの人士は述べた。

レギュレータの関係者によると、ネズミの倉は本質的には個人的な行為であり、プロマネジャーの基本的な誠実と信用の原則に違反しています。このような行為は非常に深刻に金融管理秩序を破壊し、投資家の利益を損ないました。

「ねずみの倉」は40例を超えました。

モルガンファンドの元ファンドマネジャーの唐建氏は、証券監會から正式に通報された最初の「ねずみ倉」事件である。

資料によると、唐は2006年9月に設立されました。2007年、証券監督會が調査を開始した。

唐建の違法行為は、2006年3月に、唐建が上投モルガン研究員兼アルファ?ファンドマネジャー補佐に就任し、職務活動を行い、関連ファンドの二級株券池とアルファ?ファンドに「新疆ウイグル自治區衆和」株の購入を推薦した過程で、自分でコントロールした「唐金龍」証券口座を使って、アルファベット基金より「新疆ウイグル自治區衆和」株を購入し、その後も続けています。この株の売買を継続して、利益は28.96萬元である。

また、2006年4月から5月にかけて、唐建は「李成軍」証券口座を利用して「新疆衆和」株を連続的に売買する機會を利用して、自分及び他人のために123.76萬元を不法に利益を上げました。

最終的な証拠監督會は唐建基金の就業資格を取り消し、終身市場での立ち入りを禁止した。また、唐建を沒収し、ねずみ倉を通じて利益を得た152.72萬元を沒収し、50萬元を罰金した。

唐建は事件に関わる金額の最大の一例ではないが、市場にとっては大きな影響を與えている。

レギュレータの関係者によると、ファンドマネジャーは受託され、ファンドシェアの保有者の利益管理、基金財産を運用する。ファンドマネジャーとファンドのシェアホルダーとの間には信頼関係があり、ファンドマネジャー及びファンドの従業員はファンドとファンドのシェアホルダーに対して忠実義務があり、必ず職務を全うし、誠実信用、慎重勤勉義務を履行し、利益衝突に従事してはならない。職務を執行したり、業務を処理する際に、位置や優勢を利用して私利をむさぼってはいけない。

「會社から與えられた職責を履行しながら、基金財産の投資と管理に參加し、また職務の利便性を利用して、非公開の基金投資情報を利用し、自分及び他人の利益のために同じ株を売買し、利益を得ることは、重大な利益衝突行為であり、基金従業員の法定義務に違反して、厳しい制裁を受けるべきである」ある公募ファンドの人士は述べた。

実際には、唐建設の事例の後、監督管理機関の「鼠狩り」の嵐が迅速に襲ってきました。

唐建で數ヶ月間調査された後、元南方基金の南方寶元債券型ファンド及び南方成分精選基金の王黎敏社長が「ねずみ倉」の疑いで調べられ、業界で二番目のケースとなりました。

21世紀の経済報道記者の不完全な統計によると、現在のところ、機構「ねずみ倉」は40人を超えています。

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