対話証監(jiān)會(huì)の首席監(jiān)査羅子発：「ゼロ容認(rèn)」の活動(dòng)方針を?qū)g行し、法により証券の違法行為を厳しく取り締まり、良好な市場(chǎng)生態(tài)を持続的に形成する

資本市場(chǎng)の発展の30年の歴史は、法律執(zhí)行のキーワードの下で、數(shù)え切れないほどのスリリングな過去を運(yùn)命づけられています。

中國(guó)資本市場(chǎng)の30年の偉大な成果は、法律と市場(chǎng)基準(zhǔn)の守り手としてこつこつと努力してきた。実際には、監(jiān)査と法律執(zhí)行の仕事は、中國(guó)の資本市場(chǎng)の発展の各段階では、かけがえのない重要な役割を果たし、我が國(guó)の資本市場(chǎng)の特徴に適応した監(jiān)査?法律執(zhí)行體制を形成し、資本市場(chǎng)の中樞機(jī)能を発揮するために強(qiáng)力な法律執(zhí)行の保障を提供しています。

21世紀(jì)の経済報(bào)道「中國(guó)資本市場(chǎng)30年30人」シリーズのインタビューは、対話を目的として、目撃者、過去を振り返り、現(xiàn)在に立腳し、未來を展望する。2020年12月27日、21世紀(jì)経済報(bào)道対話中國(guó)証監(jiān)會(huì)の首席監(jiān)査、監(jiān)査局の羅子発局長(zhǎng)。

法律執(zhí)行體制を調(diào)べて、資本市場(chǎng)の中樞機(jī)能を発揮するために強(qiáng)力な法律執(zhí)行保障を提供しました。視覚中國(guó)

一つの明細(xì)書、三組のデータは、とても威嚇的です。

「21世紀(jì)」：まず、近年の法律執(zhí)行検査の結(jié)果を紹介してもらえますか？

羅子発：三つの方面のデータを紹介します。

第一に、財(cái)務(wù)の偽造、詐欺の発行、虛偽の再構(gòu)築など、上場(chǎng)企業(yè)の利益を著しく損ない、中小株主の合法的権益を損なう事件を厳しく取り締まることである。財(cái)務(wù)の偽造、詐欺の発行などの悪質(zhì)な違法行為は証券市場(chǎng)の「毒瘤」であり、常に監(jiān)督部門の打撃の重點(diǎn)である。

ここ10年來、私は立件して情報(bào)を調(diào)査します。緑の大地、萬(wàn)福生科、欣泰電気、金亜の科學(xué)技術(shù)詐欺の発行を厳しく調(diào)べました。雅百特、九好集団、康得新、康美薬業(yè)、ノロ子島財(cái)務(wù)偽造などの重大な事件は有効に違法行為を抑止し、市場(chǎng)の生態(tài)を浄化しました。同時(shí)に、「一事件の多目的調(diào)査」を堅(jiān)持し、瑞華會(huì)計(jì)士事務(wù)所などの仲介機(jī)構(gòu)が勤勉で職務(wù)を果たしていない事件を調(diào)べ、仲介機(jī)構(gòu)に「門番」の職責(zé)を確実に履行させるよう促します。

第二に、公正取引の原則を著しく破壊し、市場(chǎng)機(jī)能の発揮に影響を與える事件を精確に打撃する。

一方、悪質(zhì)な市場(chǎng)操作には厳しい打撃を與える。ここ十年來、市場(chǎng)を操作する案件を300件余り調(diào)査し、某東組のシリーズ操作、呉某澤、唐某博の國(guó)境を越えた操作、大連電磁実控人の內(nèi)外結(jié)託による當(dāng)社の株価操作などの重大事件を厳しく追及し、鮮某成、朱某軍、廖某強(qiáng)などの市場(chǎng)操作における常習(xí)犯の法律責(zé)任を厳しく追及している。

一方、インサイダー取引を続け、未公開の情報(bào)を使った取引は高圧的に行われています。ここ十年來、インサイダー取引事件を調(diào)査して800件近く、未公開情報(bào)取引事件を利用して100件余り、事件の多発態(tài)勢(shì)は抑制され、業(yè)界の生態(tài)は浄化された。

第三に、深刻な市場(chǎng)リスクを蓄積し、市場(chǎng)の安定運(yùn)行を損なう違法行為を集中的に取り締まることである。

一方、債券市場(chǎng)の発展を規(guī)範(fàn)化し、債券市場(chǎng)の信用を維持する全體的な要求を踏まえ、債券市場(chǎng)の統(tǒng)一的な法律執(zhí)行メカニズムを強(qiáng)化し、債券市場(chǎng)の詐欺、偽造行為を斷固として打撃し、五洋建設(shè)詐欺に対して債券発行、富貴鳥債情報(bào)開示違法、華晨集団、永炭ホールディングスなどの関連事件の立案調(diào)査を強(qiáng)化し、債券市場(chǎng)の良好な生態(tài)と信用を確実に維持する。環(huán)境。

一方で、私募ファンドなどの分野で違法行為を厳しく取り締まる。近年、私募分野の違法事件を累計(jì)で130件余り調(diào)査し、豊富な航空投資利益の輸送、私募基金管理人呂某が市場(chǎng)を操作し、穂富投資のインサイダー取引などの典型的な事件を摘発し、私募基金業(yè)界の健康と秩序ある発展を促進(jìn)している。

「24字」は文章を作り、制度の建設(shè)を絶えず最適化する。

「21世紀(jì)」：データの背景に、法律執(zhí)行の仕事全體の考えは何ですか？

羅子発：資本市場(chǎng)に関する黨中央國(guó)務(wù)院の法律執(zhí)行に関する全般的な要求と方策決定の展開を斷固として徹底し、「制度建設(shè)、介入、ゼロ容認(rèn)」の活動(dòng)方針を深く理解し把握し、「四つの畏敬、一つの力」を堅(jiān)持する。サービス実體経済と投資家の合法的権益の保護(hù)を仕事の出発點(diǎn)と足掛かりとし、市場(chǎng)改革の発展の安定をより良く保障し、市場(chǎng)リスクをよりよく防ぐ大局に立腳し、著実に調(diào)査と法律執(zhí)行を推進(jìn)する。

日増しに増加する法律執(zhí)行の需要と有限な法律執(zhí)行資源の間の矛盾がますます際立っている狀況の下で、私達(dá)は法の執(zhí)行改革を監(jiān)査することを手がかりにして、重點(diǎn)をめぐって「重點(diǎn)を強(qiáng)調(diào)し、統(tǒng)一的に指揮し、密接に協(xié)力し、法の執(zhí)行を規(guī)範(fàn)化し、科學(xué)技術(shù)のエネルギーを賦與し、宣伝し結(jié)合する」という24。つの字の上で文章をして、絶えず検査と法律執(zhí)行の力を強(qiáng)めて、証券先物の違法活動(dòng)を厳しく打撃して、市場(chǎng)の規(guī)律を厳格にして、市場(chǎng)の生態(tài)を浄化します。

「21世紀(jì)」：市場(chǎng)違法狀況の変化に伴い、監(jiān)査局は制度建設(shè)においてどのような持続的最適化をしましたか？

羅子発：現(xiàn)在、監(jiān)査局は指揮を統(tǒng)括し、全システムの監(jiān)査力を調(diào)整し、総チームと上海深専従者が重大な事件を調(diào)査?管理する責(zé)任を負(fù)っており、36軒の証監(jiān)局は管轄區(qū)の案件と査察局が引き渡す重大な事件を調(diào)査する責(zé)任を負(fù)っている。

監(jiān)査システムはすでに科學(xué)的かつ効果的な組織管理モードを確立し、監(jiān)査?法律執(zhí)行の「一局棋」の仕事パターンを形成し、科學(xué)的な調(diào)査力の配分を通じて、既存の資源潛在力を十分に掘り下げ、法律執(zhí)行資源の最適化利用を?qū)g現(xiàn)している。

一つは、集中的に力を合わせて重大事件を解決する組織パターンを確立し、業(yè)務(wù)の基幹集中事件、難解複雑事件を採(cǎi)用し、単位を超えて特別案件グループを設(shè)立するなど、様々な方法で、重點(diǎn)事件のために組織と専門保障を提供する。第二に、調(diào)査グループをベースにした案件管理パターンを確立し、調(diào)査グループの案件処理における主導(dǎo)性と能動(dòng)性を十分に発揮させ、調(diào)査チーム長(zhǎng)の指揮管理職責(zé)を突出させ、事件の検証効果を高める。第三に、事件処理の監(jiān)督指導(dǎo)を強(qiáng)化し、重點(diǎn)案件の全面フォローアップ、新型事件の特定テーマの研究、常規(guī)案件ノードがコントロールする監(jiān)督管理メカニズムを確立し、事件の品質(zhì)を確保し、法律執(zhí)行のリスクを防止する。

多くの事件の調(diào)査の過程で、外部の力も査察局の不可欠な助力です。この面ではどのような経験がありますか？

羅子発：資本市場(chǎng)の違法犯罪に対する打撃はシステム工學(xué)であり、公安司法機(jī)関、関連行政機(jī)関及び國(guó)外の監(jiān)督管理機(jī)関などと証券の法律執(zhí)行分野での協(xié)力を密接にすることが重要である。

近年、法に基づいていくつかの犯罪事件の刑事責(zé)任を追及し、公安機(jī)関との法律執(zhí)行協(xié)力メカニズムを絶えず最適化し、共同調(diào)査、情報(bào)誘導(dǎo)、情報(bào)共有、分析分析、研修交流などの面で協(xié)力の広さと深さを広げてきました。同時(shí)に、関係省庁との連攜を緊密にする。監(jiān)査署、人民銀行、工信部、銀保監(jiān)會(huì)、紀(jì)検監(jiān)察、國(guó)資管理などの部門と重大事件の手がかりの通報(bào)、事件に関わるデータの照會(huì)、法律執(zhí)行情報(bào)の共有などの面での協(xié)力を絶えず強(qiáng)化する。

さらに、越境監(jiān)督法執(zhí)行の協(xié)力を強(qiáng)化しました。二國(guó)間の監(jiān)督?管理協(xié)力の了解覚書とIOSCO多國(guó)間覚書の枠組みの中で、國(guó)境を越えた協(xié)力を通じて、國(guó)境を越えた違法行為を取り締まるために支持を提供します。2014年と2016年、中國(guó)証券監(jiān)督會(huì)と香港証券監(jiān)督會(huì)はそれぞれ関連法律執(zhí)行協(xié)力覚書を署名し、相互接続プロジェクトの下で國(guó)境を越えた監(jiān)督管理と法律執(zhí)行協(xié)力のための強(qiáng)固な基礎(chǔ)を打ち立てました。

「21世紀(jì)」：科學(xué)技術(shù)の発展は法律執(zhí)行業(yè)務(wù)を検査してどれらの便利を持ってきますか？

羅子発：ビッグデータ、クラウドコンピューティング、人工知能などの新技術(shù)の広範(fàn)な応用は、法律執(zhí)行の効果を高め、法律執(zhí)行の難題を解決するために新しい理念、技術(shù)と方法を提供しています。私達(dá)は科學(xué)技術(shù)を突破にすることを堅(jiān)持して、法律の執(zhí)行に更に知恵があらせます。

私達(dá)は「監(jiān)査法執(zhí)行科學(xué)技術(shù)化建設(shè)業(yè)務(wù)計(jì)畫」を制定し、データ集中、データモデリング、証拠取得ソフト、品質(zhì)管理、案件管理、調(diào)査補(bǔ)助などの「六大工事」の建設(shè)を確立し、科學(xué)技術(shù)化法執(zhí)行システムを構(gòu)築しました。データの優(yōu)位性と情報(bào)技術(shù)の手段を借りて、手がかりの発見の精度を高めて、調(diào)査の検証効率を高めて、事件の管理情報(bào)化のレベルを強(qiáng)めて、違法犯罪の態(tài)勢(shì)に対する分析を強(qiáng)化して、監(jiān)査のために法律執(zhí)行のために“プローブ”と“歯”を詰めました。

30年の立體多元法執(zhí)行パターン形成記を回顧する。

「21世紀(jì)」：資本市場(chǎng)の発展初期に、監(jiān)査部門はどのように運(yùn)営されましたか？

羅子発：1992年10月、証券監(jiān)督會(huì)が成立した當(dāng)初、法律部門に監(jiān)査処を設(shè)立し、重大な証券違法行為、総合的な事件の調(diào)査を擔(dān)當(dāng)していました。1995年11月、中國(guó)証券監(jiān)督會(huì)は監(jiān)査部を増?jiān)O(shè)し、重大な証券先物違法事件の調(diào)査と審理処罰を組織する。1998年、監(jiān)査部は監(jiān)査局（首席監(jiān)査事務(wù)室）と改名し、各出先機(jī)関の監(jiān)査力に対して垂直管理を?qū)g施した。

この段階はわが國(guó)の資本市場(chǎng)の萌芽発展期であり、虛偽の陳述、違反擔(dān)保、「荘株」、顧客保証金の流用などの混亂は市場(chǎng)の健康発展に深刻な影響を及ぼしている。法律執(zhí)行の主導(dǎo)的な調(diào)整體制メカニズムを調(diào)べ、億安科技株操作、銀広廈財(cái)務(wù)偽造などの事件を効果的に調(diào)べました。

この段階の監(jiān)査?法律執(zhí)行體制の変遷説明は、統(tǒng)一的な管理、集中的に配置された監(jiān)査?法律執(zhí)行體制を確立し、十分に監(jiān)査?法律執(zhí)行の協(xié)力を発揮し、違法?違反の変化に効果的に対応する正しい道である。

『21世紀(jì)』：監(jiān)査?法律執(zhí)行體制がさらに発展するにつれて、どのような印象的な物語(yǔ)がありますか？

羅子発：2002年1月、公安部は証券犯罪捜査機(jī)関を設(shè)立し、また証券監(jiān)會(huì)に駐在して事務(wù)を行う。

この法律執(zhí)行協(xié)力機(jī)構(gòu)は中國(guó)証券先物分野の行政法執(zhí)行と刑事司法の有機(jī)的結(jié)合、共同協(xié)力のユニークな體制配置を形成し、行政法執(zhí)行権力の不足、手段の制限、威嚇力の足りない突出した問題を緩和し、証券法違反犯罪に打撃を與える全方位の多段階法執(zhí)行體制を構(gòu)築するために良好な基礎(chǔ)を築いた。

2007年には、証券監(jiān)督會(huì)が監(jiān)査総隊(duì)を設(shè)立し、大事件と地域を跨いで複雑な事件を解決する能力を高めました。専司事件の審理を行う行政処罰委員會(huì)を設(shè)立し、「査審分離」の法律執(zhí)行體制を確立しました。行政と刑事法執(zhí)行力の強(qiáng)化、法律執(zhí)行の緊密さに伴い、徳隆系の市場(chǎng)操作、杭蕭鋼鉄のインサイダー取引、汪某中の「帽子奪取」操作などの重大事件を相次いで調(diào)査した。

その後2013年には、上海、深センの専門家が行う監(jiān)査の執(zhí)行機(jī)能をさらに明確にし、機(jī)関を派遣して行政処罰業(yè)務(wù)を展開する権限を與え、監(jiān)査局は統(tǒng)一的に指揮し、監(jiān)査総隊(duì)、上海深専従者が専門司の重要案件を処理し、機(jī)関を派遣して単獨(dú)で事件を調(diào)べ、行政処罰委員會(huì)は主に重大な事件の審理を擔(dān)當(dāng)し、機(jī)関による審理を監(jiān)督します。法體制アーキテクチャは基本的に形成される。

査察の力がさらに強(qiáng)化され、専門能力がさらに向上し、統(tǒng)一的な指揮がさらに強(qiáng)化され、政治が強(qiáng)く、素質(zhì)が高く、専門が優(yōu)れ、仕事が堅(jiān)い法律執(zhí)行チームが形成されました。2015年の株式市場(chǎng)の異常変動(dòng)期間において、法律執(zhí)行の頻度が高く、強(qiáng)度の高い分類を調(diào)べて、典型的で重大な違法行為を分類し、厳格で複雑な法律執(zhí)行の試練に効果的に対処し、良好な法律効果、社會(huì)効果と市場(chǎng)効果を得ました。

「21世紀(jì)」：現(xiàn)在の段階まで発展して、法律執(zhí)行にはどのような法律執(zhí)行の新しい構(gòu)造が形成されていますか？

羅子発：2019年に、証券監(jiān)督會(huì)は「資本市場(chǎng)の全面的な改革方案を深化させる」を打ち出しました。その中で、「監(jiān)査処罰の効果をさらに高める」ことは重點(diǎn)改革任務(wù)の一つです。改革の目標(biāo)をめぐっては、「四つの畏敬、一つの力」という監(jiān)督管理の理念に従い、事件の検証メカニズムとワークフローを調(diào)整し、手がかりのスクリーニングと協(xié)力メカニズムの建設(shè)を最適化し、重點(diǎn)の強(qiáng)調(diào)、フロント駆動(dòng)、合理的な分業(yè)、効率的な協(xié)同、相互にバランスをとる監(jiān)督?執(zhí)行の新しい構(gòu)造の構(gòu)築に力を入れています。

四つの角度から見られます。

一つは重點(diǎn)案件の取り扱いです。資本市場(chǎng)の改革を深化させる全體の構(gòu)想に基づき、監(jiān)督管理センターの活動(dòng)をめぐって、適時(shí)に法律執(zhí)行の重點(diǎn)を偽造、詐欺などの悪質(zhì)な違法行為に厳しく打撃を與えるように調(diào)整し、システムの監(jiān)督管理と法律執(zhí)行の資源を調(diào)整し、事件の分類と階層管理を強(qiáng)化する。

第二に、監(jiān)査?法律執(zhí)行と日常的な監(jiān)督管理を最適化する「総対総」事件の手がかり移送メカニズムである。會(huì)社の機(jī)構(gòu)類、異常取引類事件の手がかり発見メカニズムをさらに充実させ、重大事件の手がかりに対する適時(shí)な発見、正確なロックと迅速な捜査を際立たせ、監(jiān)査部門の重大事件の処理効果を向上させる。同時(shí)に、関連業(yè)務(wù)の流れ、法律執(zhí)行の基準(zhǔn)と手続き規(guī)則を更に充実させ、検査?処罰、日常の監(jiān)督管理と自律管理の関係を整理する。

第三に、行政刑事法執(zhí)行協(xié)力メカニズムをさらに充実させることである。公安機(jī)関の情報(bào)に頼って捜査を?qū)Г⒐餐鞘录騽I理し、協(xié)力して事件を解決するなどの仕事モードを確立し、重大な財(cái)務(wù)の偽造、悪質(zhì)な市場(chǎng)操作及びインサイダー取引などの市場(chǎng)に関心を持ち、悪質(zhì)な重大事件に影響を與えた場(chǎng)合、速やかに転職する仕事態(tài)勢(shì)を形成する。

第四に、関連省庁との法律執(zhí)行協(xié)力をさらに強(qiáng)化する。監(jiān)査署、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、工信部などの関連省庁との法律執(zhí)行協(xié)力メカニズムを確立し、健全化し、効果的な法律執(zhí)行協(xié)力を形成し、証券の違法活動(dòng)に共同で打撃を與える。

この期間に、どのような典型的な事例がありますか？

羅子発：改革実施以來、監(jiān)査システムと日常監(jiān)督の法律執(zhí)行が日増しに緊密になり、康美薬業(yè)、康得新、豫ダイヤモンド、宜華生活など一連の事件の手がかりが相次いで査察法律執(zhí)行の一環(huán)に入る。

同時(shí)に、監(jiān)査システムは分類監(jiān)督管理、階層移送、階層検査処の原則に基づき、引き続き法律執(zhí)行資源の配置を最適化している。一方、科學(xué)的環(huán)境、補(bǔ)助仁薬業(yè)などの市場(chǎng)関心、悪質(zhì)な上場(chǎng)會(huì)社の重大案件を集中的に調(diào)査し、2020年11月までに、財(cái)務(wù)休暇と違反披露が新たな案件の割合を占める2018年の16%から28%に引き上げ、法律執(zhí)行さらに重點(diǎn)が強(qiáng)調(diào)され、事件の捜査と監(jiān)督管理センターの仕事がより融合している。

一方、証券の違法コストを増大させる全體的な要求に立腳し、公安機(jī)関との連攜を強(qiáng)化しつつ、公安機(jī)関に対する刑事事件の移送件數(shù)は年々増加しており、ノロ島など犯罪の疑いがある財(cái)務(wù)偽造事件が多く発生しています。

護(hù)衛(wèi)登録制度「ゼロ容認(rèn)」は法により厳格に執(zhí)行する。

「21世紀(jì)」：高層會(huì)議はしばしば「ゼロ容認(rèn)」の法律執(zhí)行を強(qiáng)調(diào)し、その後さらに「制度建設(shè)、介入、ゼロ容認(rèn)」という9字の方針を打ち出した。三者関係をどう思いますか？

羅子発：中央指導(dǎo)同志はさらに「制度を構(gòu)築し、介入しない、ゼロ容認(rèn)」という仕事要求を提出し、三者の関係を十分に認(rèn)識(shí)し、各種の違法に対して高圧的な態(tài)勢(shì)を維持し、黨中央國(guó)務(wù)院の政策?配置の実行に重要な意義を持つ。

私達(dá)は“制度を建てて、介入しないで、0が我慢します”が資本市場(chǎng)の高品質(zhì)の発展の內(nèi)在するロジックと必然的な要求を?qū)g現(xiàn)するのだと思っています。

その中で、「制度を建設(shè)する」というのは市場(chǎng)秩序を規(guī)範(fàn)化し、治理効果を最適化する重要な基礎(chǔ)であり、國(guó)の治理體系と治理能力の近代化を推進(jìn)する角度に立って、より成熟し、より定型化された資本市場(chǎng)の基礎(chǔ)制度の構(gòu)築を推進(jìn)し、資本市場(chǎng)の治理能力を向上させなければならない。「介入しない」は市場(chǎng)の機(jī)能を正常に発揮し、市場(chǎng)の期待を安定させ、市場(chǎng)の活力を強(qiáng)める重要なルートであり、介入しない核心は科學(xué)的に市場(chǎng)と政府の関係をうまく処理することであり、市場(chǎng)化法治化の原則を堅(jiān)持し、資源配置における市場(chǎng)の決定的な役割を効果的に発揮し、規(guī)則制度に従って事を処理し、予想管理メカニズムを改善することである。「ゼロ容認(rèn)」は監(jiān)督の抑止力を強(qiáng)化し、市場(chǎng)の生態(tài)を浄化する重要な保障であり、市場(chǎng)規(guī)則制度が厳格に執(zhí)行され、市場(chǎng)機(jī)能が正常に発揮される重要な保証であり、市場(chǎng)秩序を著しく亂し、市場(chǎng)規(guī)則の執(zhí)行と機(jī)能に影響を與える悪質(zhì)な違法行為には斷固として手を出す必要があり、斷固として打撃を與える。この3つは互いに基礎(chǔ)となり、互いに前提とし、有機(jī)的に統(tǒng)一される。

「21世紀(jì)」：「ゼロ容認(rèn)」は証券の違法行為にどのような必要性がありますか？

羅子発：法律に基づいて証券の違法行為を厳しく取り締まることは市場(chǎng)化の改革方向を堅(jiān)持する重要な前提である。

資本市場(chǎng)は金融運(yùn)行において、牽引して全身を動(dòng)かす作用があり、資本市場(chǎng)の安定した健全な発展は國(guó)家経済金融安全と社會(huì)安定の大局を維持するのに役立つ。現(xiàn)在、資本市場(chǎng)の全面的な改革を推進(jìn)し、市場(chǎng)化の法治化の改革方向を確立しています。厳格な法律執(zhí)行は法治化の核心要求であり、「ゼロ容認(rèn)」の態(tài)度で証券違法犯罪活動(dòng)に斷固として打撃を與え、市場(chǎng)の生態(tài)を浄化し、実體経済の発展により良いサービスを提供しなければならない。

法により証券の違法活動(dòng)に厳しく打撃を與え、登録制度の改革を著実に推進(jìn)するために重要な保障を提供する。

登録制改革は資本市場(chǎng)改革の「牛鼻」プロジェクトである。登録制は情報(bào)開示を核心とし、情報(bào)開示の適時(shí)性と情報(bào)內(nèi)容の真実、正確、完全性をさらに強(qiáng)調(diào)する。発行者が法に基づいて情報(bào)を公開するよう促すためには、事後の監(jiān)督?管理を強(qiáng)化し、詐欺の発行、虛偽の陳述などの違法行為を厳罰に処する必要があり、登録制改革のために著実に良好な市場(chǎng)環(huán)境の構(gòu)築を推進(jìn)する。

法により証券の違法行為を厳しく取り締まり、上場(chǎng)會(huì)社の品質(zhì)向上を促進(jìn)するために堅(jiān)固な基礎(chǔ)を築く。

上場(chǎng)企業(yè)の品質(zhì)向上を推進(jìn)することは資本市場(chǎng)の改革を全面的に深化させる上での重要なことであり、優(yōu)良品質(zhì)の上場(chǎng)企業(yè)グループを育成することは経済の高品質(zhì)な発展と人民の財(cái)産成長(zhǎng)を?qū)g現(xiàn)するための必然的な要求である。現(xiàn)在、財(cái)務(wù)偽造、大株主資金の占用、違反擔(dān)保などの違法事象は依然として発生しており、影響が非常に悪いため、斷固として摘発しなければならず、超えられない法律の赤い線を引いて、関連市場(chǎng)の主體に本當(dāng)に「四つの畏敬」、「四つの一線」を守らせなければならない。

法により証券の違法活動(dòng)に厳しく打撃を與え、投資者の合法的権益を保護(hù)するために自信と意欲を強(qiáng)める。

投資家の活発さを強(qiáng)め、資本市場(chǎng)の富効果を高め、公開公正な市場(chǎng)秩序を確立する必要がある。虛偽の陳述、市場(chǎng)操作、インサイダー取引などの行為は深刻に価格信號(hào)を歪め、金融資源に不整合を生じさせ、市場(chǎng)秩序を亂し、投資家の利益を損なう。法の執(zhí)行に力を入れることによって、違法コストを確実に高めてこそ、投資者のためにより安全で信頼できる投資取引環(huán)境を創(chuàng)造することができる。

「ゼロ忍耐」を定著させ、未來の仕事に対する把握の5つのポイント

次は監(jiān)査と法律執(zhí)行の仕事について何か考えがありますか？

羅子発：習(xí)近平総書記と黨中央の法により証券の違法行為を厳しく取り締まる一連の重要な指示精神を斷固として貫徹し、國(guó)務(wù)院金融委員會(huì)の資本市場(chǎng)に対する違法行為「ゼロ容認(rèn)」に関する業(yè)務(wù)要求を全面的に実行し、「四つの畏敬、一つの力」を堅(jiān)持し、監(jiān)督管理センターの仕事をしっかりとめぐって、斷固として法に基づき、速やかに厳正に執(zhí)行する。上場(chǎng)會(huì)社の財(cái)務(wù)偽造、悪質(zhì)な市場(chǎng)操作及びインサイダー取引などの重大な違法行為を撃って、確実に違法コストを高め、市場(chǎng)の生態(tài)を浄化し、投資家の合法的権益を保護(hù)する。

「ゼロ容認(rèn)」の方針を斷固として実行する。

重要なポイントを強(qiáng)調(diào)し、詐欺の発行、財(cái)務(wù)の偽造と重大な市場(chǎng)操作、インサイダー取引に対する打撃を強(qiáng)め、係爭(zhēng)中の仲介機(jī)構(gòu)と従業(yè)員に対して「一件多く調(diào)べる」。精確な打撃は、大株主、実際支配者、董監(jiān)高等學(xué)校の「肝心な少數(shù)」の違法責(zé)任に対する追及力を強(qiáng)化する。全面的に責(zé)任を追及し、新しい「証券法」の授権を十分に活用し、行政処罰、市場(chǎng)立ち入り禁止、重大な違法強(qiáng)制退市及び刑事責(zé)任追及、民事賠償などの全方位立體的追責(zé)メカニズムの構(gòu)築に力を入れる。

法律執(zhí)行體制のメカニズムをさらに充実させる。

「証券法執(zhí)行の司法體制の整備を加速する」と國(guó)務(wù)院金融委員會(huì)は「資本市場(chǎng)の発展ニーズに合致し、中國(guó)の特色を持つ証券法執(zhí)行體制の整備を推進(jìn)する」という労働者の配置を真剣に実施し、証券法執(zhí)行體制の改革を提案し、政治建設(shè)、機(jī)構(gòu)の設(shè)置、力の配置、資源の保障などの方面は証券の法律執(zhí)行に対して力強(qiáng)い支持を提供します。

科學(xué)技術(shù)を十分に活用して法を執(zhí)行する手段。

大きなデータ、クラウド計(jì)算、人工知能などの現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)の手段を十分に活用し、手がかり発見の精度を高め、違法動(dòng)向の調(diào)査と早期警報(bào)を強(qiáng)化し、調(diào)査のスマート化レベルを強(qiáng)化し、事件管理情報(bào)化レベルを向上させ、事件調(diào)査組織モデルを革新し、法律執(zhí)行のために先進(jìn)的なソフト、ハードウエアサポートを提供する。

法律執(zhí)行協(xié)力機(jī)構(gòu)を更に最適化する。

國(guó)內(nèi)に対して、日常の監(jiān)督管理と法律執(zhí)行の有機(jī)的な接続を促進(jìn)し、監(jiān)督?法律執(zhí)行資源を統(tǒng)一的に運(yùn)用し、監(jiān)査?法律執(zhí)行と日常監(jiān)督管理の優(yōu)位を十分に発揮し、密接に連攜した監(jiān)督?執(zhí)行の仕事パターンを強(qiáng)化する。対外的には、國(guó)務(wù)院金融委員會(huì)の統(tǒng)一的な指揮と協(xié)調(diào)のもと、公安司法機(jī)関との法律執(zhí)行の接続を深化させ、関連省庁と金融監(jiān)督管理部門とのコミュニケーション協(xié)力を強(qiáng)化し、資本市場(chǎng)の違法活動(dòng)に対する打撃と協(xié)調(diào)メカニズムの確立を推進(jìn)し、より効果的な法律執(zhí)行協(xié)力を形成する。

監(jiān)査と執(zhí)行の抑止力の向上に力を入れる。

世論の誘導(dǎo)を強(qiáng)化し、多くのルート、マルチプラットフォームは重點(diǎn)案件の法律執(zhí)行宣伝を強(qiáng)化し、典型的な事件の調(diào)査処の警告、教育作用を十分に発揮し、向市場(chǎng)は「ゼロ容認(rèn)」の明確な信號(hào)を伝達(dá)し、積極的に市場(chǎng)參加を指導(dǎo)し、各方面の誠(chéng)実と信用を自律し、帰位し、責(zé)任を果たします。人」の役割は、崇法の信用を守る良好な資本市場(chǎng)の生態(tài)と文化を形成することを推進(jìn)する。

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