美內幕交易調查升級 “專家人脈”公司前高管被捕

　　一場“專家人脈”公司中工作時曾從事于與內部交易有關的密謀活動。

　　就在本周一，FBI剛剛突襲了三家對沖基金的辦公室。僅一天之隔，就采取了逮捕行動，與之相關的另外幾家公司高管也遭到盤問。這一案件很可能會成為美國歷史上“里程碑”式的一起內幕交易犯罪案件，但也可能只是冰山一角。

　　一高管涉嫌密謀策劃實施證券欺詐

　　現年56歲的Don Ching Trang Chu (亦稱Don Chu)在被捕前是美國加州一家“專家人脈”公司Primary Global Research LLC(PGR)的高管，被控密謀策劃這家公司的“顧問”服務，安排上市公司中的內部人士向該公司的對沖基金客戶提供內幕消息，目的是執行可盈利的證券交易。Don Chu原定于11月28日動身前往中國臺灣，出發之前在其新澤西家中被捕。

　　Don Chu被控涉嫌犯有兩項罪名，一項為密謀策劃實施證券欺詐，另一項為密謀策劃實施電信欺詐以及與證券相關的欺詐。若第一項罪名成立，最高可判五年監禁，而第二項罪名若成立，最高可判入獄25年。美國檢方表示，若上述兩項罪名成立，Don Chu可能會被判處繳納25萬美元的罰款或者是其在這兩年以來的總收入。

　　這類被稱為“專家人脈”的公司，一般雇用企業現任或離職員工以及醫生和不同領域的“專家”，成為對沖基金和共同基金等投資機構的“顧問”，將基金經理和投資者聯系在一起，從而提供金融交易的內幕消息。“專家”們通常一個小時就能賺近數百美元。

　　PGR本周三表示，由于最近發生的事件，該公司已解雇Don Chu。本周初該公司網站上還顯示Don Chu為亞洲與數據來源專家，周三該網站有關他和其他幾名雇員的信息已不在列。

　　但《第一財經日報》記者在PGR的網站上搜索Don Chu后仍然找到了他此前作為PGR“亞洲專家與數據來源”的介紹：Don Chu被稱為PGR“連接亞洲專家與數據來源的橋梁”。介紹稱，他曾在數據電信業工作過25年之久，還在貝爾實驗室的數據、無線、通訊天線領域工作過10多年。他通過有廠(fab)與無廠(fabless)的OEM/ODM企業的關系，對中國大陸和中國臺灣的科技產業擁有深遠見解。Don Chu諳熟無線寬帶通訊業，并且在科技行業擁有深厚的人脈關系。

　　Don Chu的律師目前還未作出回應。{page_break}

　　千絲萬縷的內幕交易網

　　目前FBI、紐約州檢察官辦公室和美國證券交易委員會(SEC)正聯手對華爾街進行刑事和民事調查，涉及的不法獲利預估高達數千萬美元。

　　這項被稱為美國歷史上最大的內幕交易調查，可能會涉及全美范圍內的投資顧問、投資銀行家、對沖基金與共同基金的交易員和分析師的起訴，其中一些訴狀可能最快在今年年底之前就提交，屆時料將引發華爾街“地震”。

　　據《華爾街日報》援引知情人士的消息稱，華爾街最有影響力的幾家公司也都接到了傳票，包括共同基金Janus Capital Group Inc.、機構投資公司Wellington Management Co.、對沖基金Citadel LLC和SAC Capital Advisors。

　　而這些逐漸浮出水面的人物與公司之間存在著千絲萬縷的聯系。

　　檢方表示，Don Chu 2008年與一名叫Richard Choo-Beng Lee的對沖基金經理建立聯系。后者已經認罪，而且同意配合檢方對對沖基金蓋倫集團(Galleon Group)的內幕交易展開調查，檢方在這宗案件中對23名被告進行了指控，其中有14人做了有罪答辯。

　　美國聯邦檢察官在發起的指控中表示，2009年7月，Don Chu安排Richard Choo-Beng Lee在數據正式發布之前，從一家公開上市科技公司Atheros Communications Corp.的高管那里提前獲得了營收、銷售以及利潤率等數據，檢方并未公布這位高管姓名。

　　而Richard Choo-Beng Lee還參與了去年轟動一時的華爾街史上最大對沖基金內幕交易案——帆船集團(Galleon Group)案，并已認罪。同時被認定有罪的還有帆船集團創始人Raj Rajaratnam以及其他22名交易商、律師以及企業高管。

　　值得注意的是，指控稱Don Chu曾對Lee表示，“在美國……很危險”，SEC“太強勢”，他還警告Lee避免私人郵件，“只談……不要寫下來。危險。”

　　Lee的律師表示，Lee目前正配合檢方調查。