創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法

創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 第一章總則 第二條為建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度，防范和化解創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》第九條的規(guī)定，制定本暫行辦法。 第二條證券公司擔(dān)任創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市申請人（以下簡稱“被保薦人”的保薦人），從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦工作，適用本暫行辦法。 第二章保薦人資格 第三條保薦人必須是具有股票主承銷商資格的證券公司或中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他機構(gòu)。 第四條具有股票主承光彩商資格的證券公司自動取得創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦人資格，無需再向中國證監(jiān)會提出取得資格的申請。 第五條保薦人可以由發(fā)行人的主承銷商擔(dān)任，也可以由其他具有保薦人資格的機構(gòu)擔(dān)任。 第三章保薦責(zé)任 第六條保薦期限為股票發(fā)行上市期間、股票上市當年的余下時間及其后的二個會計年度。 第七條保薦人在被保薦人股票發(fā)行上市期間應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見； （二）核查被保薦人的基本情況，確信其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件； （三）指導(dǎo)被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請文件，并對股票發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任； （四）指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理機構(gòu)； （五）確信被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗，確信被保薦人的全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任； （六）代表被保薦人報送股票發(fā)行上市申請文件并負責(zé)與中國主導(dǎo)監(jiān)會和交易所進行溝通； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責(zé)任。 第八條保薦人在被保薦人股票上市當年的余下時間及其后二個會計年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運作； （二）督促被保薦人嚴格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標、募集資金使用及其他各項義務(wù)； （三）督促并指導(dǎo)被保薦人按照相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息。 （四）認真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關(guān)信息坡露規(guī)則的規(guī)定； （五）對被保薦人公開披露文件的真實性、準確性、完整性有凝義時，應(yīng)當向被保薦人指出并進行核實。發(fā)現(xiàn)重大問題時，及時向中國證監(jiān)會和交易所報告。 （六）代表被保薦人與中國證監(jiān)會和交易所進行溝通，參加被保薦人與中國證監(jiān)會和交易所進行的所有正式會談； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責(zé)任。 第九條為明確保薦人和被保薦人間的權(quán)利義務(wù)，雙方應(yīng)就保薦問題訂立相關(guān)協(xié)議，對雙方的權(quán)利義務(wù)及保薦費用作出約定。 第十條保薦人應(yīng)至少指定二名有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務(wù)人員從事某一企業(yè)的保薦工作。 保薦人應(yīng)當建立適當?shù)膬?nèi)控制度，確保業(yè)務(wù)人員相對穩(wěn)定、勤勉盡責(zé)。 保薦人應(yīng)當在公司內(nèi)部建立保密制度，確保從事保薦業(yè)務(wù)的部門與其他部門之間的信息隔離。 第十一條證券公司在下列情況下不得接受被保薦人的聘請，從事保薦工作： （一）證券公司持有被保薦人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （二）被保薦人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （三）證券公司與被保薦人之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第十二條保薦人應(yīng)當建立保薦工作檔案，保留時間為五年，自保薦工作完成之日起計算，中國證監(jiān)會可隨時調(diào)閱保薦工作檔案。 第十三條被保薦人的公開披露文件依法公開前，保薦人不得公開或泄露有關(guān)文件的內(nèi)容。 保薦人不得利用被保薦人的有關(guān)信息直接或間接地為本公司或他人謀取利益。 保薦人及其業(yè)務(wù)人員在保薦期限內(nèi)買賣被保薦人股票的，應(yīng)當自買賣之日起一日內(nèi)向中國證監(jiān)會和交易所報告并公告。 第十四條在本暫行辦法規(guī)定的期限內(nèi)，保薦人和被保薦人不得解除保薦協(xié)議，但有特殊理由的除外。 自保薦協(xié)議解除之日起三日內(nèi)，被保薦人應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊上公開披露有關(guān)信息，并說明解除保薦協(xié)議的理由，同時報中國證監(jiān)會和交易所備案。 第十五條被保薦人必須在保薦協(xié)議解除后三個月內(nèi)聘請新的保薦人，否則將暫停其股票上市，新的保薦人從繼任之日起承擔(dān)保薦責(zé)任。 第十六條保薦人在規(guī)定期限內(nèi)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施： （一）通報批評； （二）公開批評； （三）警告； （四）沒收非法所得； （五）罰款； （六）暫停其保薦人資格； （七）取消其保薦人資格 第十七條保薦人在被暫停保薦人資格期間，不得再開展新的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。 保薦人被取消保薦人資格的，必須停止所有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。 第四章其他 第十八條本暫行辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。 第十九條本暫行辦法自公布之日起施行。