創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法

創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 第一章總則 第二條為建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度，防范和化解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》第九條的規(guī)定，制定本暫行辦法。 第二條證券公司擔(dān)任創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱“被保薦人”的保薦人），從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦工作，適用本暫行辦法。 第二章保薦人資格 第三條保薦人必須是具有股票主承銷商資格的證券公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。 第四條具有股票主承光彩商資格的證券公司自動(dòng)取得創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦人資格，無(wú)需再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取得資格的申請(qǐng)。 第五條保薦人可以由發(fā)行人的主承銷商擔(dān)任，也可以由其他具有保薦人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 第三章保薦責(zé)任 第六條保薦期限為股票發(fā)行上市期間、股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的二個(gè)會(huì)計(jì)年度。 第七條保薦人在被保薦人股票發(fā)行上市期間應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見； （二）核查被保薦人的基本情況，確信其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件； （三）指導(dǎo)被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任； （四）指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理機(jī)構(gòu)； （五）確信被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)，確信被保薦人的全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任； （六）代表被保薦人報(bào)送股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件并負(fù)責(zé)與中國(guó)主導(dǎo)監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行溝通； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。 第八條保薦人在被保薦人股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后二個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作； （二）督促被保薦人嚴(yán)格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金使用及其他各項(xiàng)義務(wù)； （三）督促并指導(dǎo)被保薦人按照相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。 （四）認(rèn)真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關(guān)信息坡露規(guī)則的規(guī)定； （五）對(duì)被保薦人公開披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有凝義時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被保薦人指出并進(jìn)行核實(shí)。發(fā)現(xiàn)重大問題時(shí)，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告。 （六）代表被保薦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行溝通，參加被保薦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行的所有正式會(huì)談； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。 第九條為明確保薦人和被保薦人間的權(quán)利義務(wù)，雙方應(yīng)就保薦問題訂立相關(guān)協(xié)議，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)及保薦費(fèi)用作出約定。 第十條保薦人應(yīng)至少指定二名有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)人員從事某一企業(yè)的保薦工作。 保薦人應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度，確保業(yè)務(wù)人員相對(duì)穩(wěn)定、勤勉盡責(zé)。 保薦人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立保密制度，確保從事保薦業(yè)務(wù)的部門與其他部門之間的信息隔離。 第十一條證券公司在下列情況下不得接受被保薦人的聘請(qǐng)，從事保薦工作： （一）證券公司持有被保薦人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （二）被保薦人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （三）證券公司與被保薦人之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第十二條保薦人應(yīng)當(dāng)建立保薦工作檔案，保留時(shí)間為五年，自保薦工作完成之日起計(jì)算，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可隨時(shí)調(diào)閱保薦工作檔案。 第十三條被保薦人的公開披露文件依法公開前，保薦人不得公開或泄露有關(guān)文件的內(nèi)容。 保薦人不得利用被保薦人的有關(guān)信息直接或間接地為本公司或他人謀取利益。 保薦人及其業(yè)務(wù)人員在保薦期限內(nèi)買賣被保薦人股票的，應(yīng)當(dāng)自買賣之日起一日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告并公告。 第十四條在本暫行辦法規(guī)定的期限內(nèi)，保薦人和被保薦人不得解除保薦協(xié)議，但有特殊理由的除外。 自保薦協(xié)議解除之日起三日內(nèi)，被保薦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開披露有關(guān)信息，并說(shuō)明解除保薦協(xié)議的理由，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所備案。 第十五條被保薦人必須在保薦協(xié)議解除后三個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)新的保薦人，否則將暫停其股票上市，新的保薦人從繼任之日起承擔(dān)保薦責(zé)任。 第十六條保薦人在規(guī)定期限內(nèi)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開批評(píng)； （三）警告； （四）沒收非法所得； （五）罰款； （六）暫停其保薦人資格； （七）取消其保薦人資格 第十七條保薦人在被暫停保薦人資格期間，不得再開展新的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。 保薦人被取消保薦人資格的，必須停止所有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。 第四章其他 第十八條本暫行辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第十九條本暫行辦法自公布之日起施行。