上市公司將建立內幕信息知情人登記制度

　　所有上市公司都將建立內幕信息知情人登記管理制度

　　昨日，中國證監會發布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》，公開征求意見。征求意見稿要求上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度，及時記錄所有可能對公司證券衍生品種交易價格產生影響的重大事件的內幕信息知情人名單及相關信息。

　　據悉，規定主要針對以上市公司為主體的內幕信息管理進行規范。如果產生股價敏感信息的重大事項的發起方是上市公司，上市公司應當按照該規定相關要求加強內幕信息的管理，并建立內幕信息知情人檔案。如果產生股價敏感信息的重大事項發起方是除上市公司以外的其他方，征求意見稿要求其他方均有配合上市公司做好內幕信息知情人登記的義務。

　　在具體操作層面上，征求意見稿要求上市公司通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等方式，明確內幕信息知情人的保密義務及責任；對持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、相關證券服務機構以及其他可以獲取內幕信息的知情人，還要求相關方要積極配合上市公司做好內幕信息知情人的登記工作。

　　同時，根據披露重大事項類型不同，對內幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產重組管理辦法》相銜接，征求意見稿要求上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項的，除建立內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄。除上述事項外的其他重大事項，上市公司僅需建立內幕信息知情人檔案。

　　據了解，上述征求意見稿是對2010年《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》的進一步落實。

　　證監會有關負責人表示，防范和查處內幕交易是現階段監管實踐的客觀需要。自2008年起，證監會已經在深圳、福建、上海等轄區試行上市公司內幕信息知情人登記管理制度，目前試點已推廣到全國范圍。制度的施行在監管實踐中取得了積極成效，并為內幕交易稽查辦案工作提供了有效的線索。試點的穩步推行為征求意見稿發布提供了良好的基礎和明確的市場預期。