廣東證監局提醒私募基金抓緊登記備案

　　近日，廣東證監局督促轄區證券經營機構向廣大私募投資基金宣傳有關監管政策要求，并通過相關地方行業協會、廣東資本市場網、手機短信平臺等多種渠道和形式擴大宣傳，提醒、引導轄區各類私募投資基金主動適應監管政策變化，按照中國證券投資基金業協會的要求，抓緊做好登記備案工作。

　　根據新修訂的《證券投資基金法》的有關規定，所有私募證券投資基金管理人均應當向中國證券投資基金業協會履行登記手續，報送基本情況;私募基金募集完畢，均應履行備案手續。私募股權投資基金(含創業投資基金)納入中國證監會[微博]監管后，按照“統一、公平”的原則，各類私募投資基金管理人和私募基金均應當到基金業協會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業務。法律對私募投資基金管理人未予登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規定。

　　為落實《證券投資基金法》等有關規定，中國證券投資基金業協會于2014年1月17日發布《私募投資基金管理人登記與基金備案辦法(試行)》，對各類私募投資基金管理人登記和私募基金備案工作進行了規定，經登記的私募投資基金管理人可以直接發行產品，不需借助信托等通道。已設立的私募投資基金管理人應當在4月底以前通過基金業協會網站“私募基金登記備案系統”完成登記備案手續。

　　近期，中國期貨保證金監控中心專門修訂并發布《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》，增加了私募投資基金管理人作為特殊單位客戶，申請開立交易編碼等相關內容;明確了在中國證券投資基金業協會登記的私募投資基金管理人，可為其管理的私募基金在期貨市場開立賬戶。中國證券登記結算公司也發布《關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》，明確了在基金業協會備案的私募基金可以直接以產品名義開立證券賬戶。

　　證監會為推動私募投資基金規范發展的一系列舉措，打破私募行業發行產品的通道限制，有利于降低私募投資基金管理人的運營成本，提升私募投資基金管理人的市場公信力，為私募投資基金的發展創造了歷史性機遇和廣闊的發展空間。

　　廣東證監局提醒轄區各類私募投資基金主體抓緊時間，在4月底前按基金業協會有關規定和流程做好登記備案工作，并以此為契機，著力完善合規風控機制，著力提升投資管理能力，推動轄區私募基金行業規范健康發展。