証券監(jiān)督會(huì)は資産管理業(yè)務(wù)の違反処罰狀況を通報(bào)します。

中國(guó)証券監(jiān)督管理會(huì)の鄧_報(bào)道官は29日、一部の証券會(huì)社、ファンド子會(huì)社が資産管理業(yè)務(wù)を違反して展開(kāi)し、処罰するとの通報(bào)を行った。

　　鄧さん証券監(jiān)督會(huì)は最近、関連の証券監(jiān)督局、中國(guó)証券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)を組織し、6つの証券會(huì)社、8つのファンド子會(huì)社の資産管理業(yè)務(wù)について特別な現(xiàn)場(chǎng)検査を行った。

一部の會(huì)社では、ファンド販売資格機(jī)構(gòu)を持っていない資産管理製品の販売を委託し、その管理の異なる資産管理製品の間で違法取引を行うなどの問(wèn)題があり、一部の會(huì)社の階層資産管理製品は利益輸送、インサイダー取引などの違法行為にも嫌疑をかけています。これらの行為は証券會(huì)社、ファンド子會(huì)社の資産管理業(yè)務(wù)に関する法規(guī)に違反し、投資家の利益を損なった。

　　鄧さん說(shuō)，證監(jiān)會(huì)對(duì)這些違法行為分別作出處理：對(duì)分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)查處;對(duì)存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為的萬(wàn)家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對(duì)1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施;對(duì)1家證券公司資產(chǎn)管理部門(mén)多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問(wèn)題，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。

　　同時(shí)に上記の違法違反問(wèn)題がある機(jī)構(gòu)に対して、基金業(yè)協(xié)會(huì)は3つのファンド子會(huì)社とその親會(huì)社の資産管理製品の屆出申請(qǐng)を停止することを決定しました。2つの証券會(huì)社と3つのファンド子會(huì)社に対して書(shū)面で警告し、製品の屆出を要求する前にまずコミュニケーションを取り、4つの証券會(huì)社に対して話(huà)し合いを行いました。

鄧氏は、SFCは引き続き厳格に「規(guī)制を緩和し、監(jiān)督管理を強(qiáng)化する」という要求に従い、証券経営機(jī)構(gòu)の資産管理業(yè)務(wù)に対する事後監(jiān)督管理を強(qiáng)化すると述べた。特に、最も活力のある私募基金分野において、証券監(jiān)督會(huì)は私募基金の監(jiān)督枠組み體系の構(gòu)築を加速させ、基金業(yè)協(xié)會(huì)が私募基金の登録業(yè)務(wù)を立派に行うよう指導(dǎo)し、統(tǒng)一情報(bào)発信及び監(jiān)視體制を確立し、問(wèn)題をガイドとする現(xiàn)場(chǎng)検査を展開(kāi)し、地方政府との監(jiān)督管理協(xié)力メカニズムを確立し、地方政府に協(xié)力して私募基金という名の様々な不正資金集め活動(dòng)を厳しく取り締まるよう協(xié)力する。