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監督管理部門は仲介を強化して、多証券會社の債券の引受業務の規則に違反して罰せられます。

2020/7/9 10:42:00 0

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債券のデフォルトが増えるにつれて、引受機構の「踏み雷」も多くなってきました。

多くの違約債が後から仲介機構の職務調査が不十分で、勤勉ではないなど多くの債券の引受問題を暴露しているため、最近は監督管理機関が違約債の処理を推進する際にも、仲介機構の責任問題を何度も強調しています。

最近は、華福証券、西部証券、新時代証券などの証券會社が債券の引受業務に違反して指名されました。この3つの証券會社は債券の引受デューデリジェンスの過程で、発行者の対外保証に関する內部統制の運用狀況の審査の有効性が足りない、発行者の會社管理及び內部統制の運行狀況に対する関心が足りない、デューデリジェンスの運用が十分でないなどの問題がある。

「過去數年間の債務市場の大発展により、証券會社や商業銀行などの引受商がますます多くなり、百軒以上の機関がこの市場に押し入ってきました。債券のデフォルトが増加するにつれて、目隠しの激しい業界の狀態が持続できなくなり、監督?管理が厳しくなり、業界も整頓段階に入った。7月8日、ある大手証券會社の債券引受人は21世紀の経済報道記者に語った。

複數の証券會社が罰せられました

証券監督會によると、華福証券、西部証券、新時代証券はいずれも安徽証監局により監督談話の行政監督管理措置を取られ、信用書類に記入されている。

21世紀の経済報道記者の整理によると、華福証券、西部証券の両機関はいずれも盛んな運送環境保護（30090.SZ）の関連債券「17盛運01」と「16盛運01」に関連する違反行為があった。新時代の証券は中弘ホールディングス株式會社の債券「16弘債01」「16弘債02」「16弘債03」を引受したため、不正行為があった。

これらの債券はいずれも以前はすでに違約した。その中の盛運環境保護、中弘ホールディングスは2018年10月に最初の違約が発生しました。両社は違約後も市外に向かうことになりました。

実際には、多くの違約債権の引受人は事後にすべて監督管理機関に通報されて処罰されます。

早ければ2018年には、中山証券は億陽グループに関わる債券の引受及び受託管理の過程で違反があったため、アムール川証券監督局に警告狀を発行されました。億陽グループは2017年11月に第一條債の違約が発生し、その後再構築に入った。しかし、今年5月になって、草案を立て直して、裁判所の承認を得ました。

監督管理部門は、中山証券が億陽グループ及び実際支配人などの関連主體の職務遂行に関する調査が全面的ではなく、関係者の兼職狀況と対外投資狀況の審査が不十分であると指摘した。関心など多くの問題。

21世紀の経済報道記者によると、前の機関の監督通報文書の中で、中山証券債の収受過程の中の違反行為が明らかになった。

文書によると、中山証券は上海の2つの投資コンサルティング會社とサービス契約を結び、社債の引受過程で両社にサービス費用を支払う。監督部門の検証によると、中山証券の當時の債券融資本部の責任者である邢峻配偶者の銀行口座と両社の銀行口座との間には多額の資金往來があり、その配偶者はまたその中の投資コンサルティング會社の関連會社株式を持っています。邢峻はその配偶者と投資コンサルティング會社の利益関係を如実に中山証券に公表していません。

五洋債詐欺発行の事例では、徳邦証券も発行者五洋建設の売掛金、投資性不動産などを十分に審査していないため、改正、警告を命じられた。

「當面は積極的にリスク対策を強化することが市場の參加者の共通認識です。風控の方面で會社はすでに業務の発展に適応する體系を創立しました。リスク識別とコントロールは核心で、コンプライアンス管理、內部統制の強化などの措置を通じて會社の発展を推進します。債券の違約処理メカニズムが完備されるにつれて、市場もより規範的に成熟すると信じています。華南のある証券會社のコンプライアンス部門の社長は述べた。