期權(quán)和期貨品種上市應經(jīng)證監(jiān)會批準

　　取消審批的是證券交易品種和期貨交易場所“上市、修改或者終止合約”

　　“證券交易所上市期權(quán)品種應當經(jīng)證監(jiān)會批準。”針對國發(fā)11號文中提到證券交易所上市新的交易品種不需要證監(jiān)會審批的情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸20日表示。

　　鄧舸指出，今年2月份國務院發(fā)布《國務院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》，其中取消“證券交易所上市新的交易品種審批”這一行政許可審批項目，該項目的設(shè)定依據(jù)是《證券交易所管理辦法》第13條，即“證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監(jiān)會批準”。因此，此次取消對證券交易所上市新的交易品種審批，這里的交易品種是指證券交易品種。

　　鄧舸表示，證券交易所開展股票期權(quán)交易，應當遵守《證券法》、《期貨交易管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)以及證監(jiān)會發(fā)布的《股票期權(quán)交易試點管理辦法》。其中，《期貨交易管理條例》第13條規(guī)定，期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。第85條規(guī)定，“在期貨交易所之外的國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。《股票期權(quán)交易試點管理辦法》第5條規(guī)定，“證券交易所經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以開展股票期權(quán)交易，股票期權(quán)交易品種的上市、中止、取消或者恢復應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。”第26條規(guī)定，“證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)開展股票期權(quán)交易與結(jié)算業(yè)務時，相關(guān)業(yè)務活動依照《期貨交易管理條例》關(guān)于期貨交易所開展期貨交易的有關(guān)監(jiān)管要求和法律責任執(zhí)行。”

　　針對國發(fā)11號文中提到期貨交易所上市、修改或者終止合約不需要證監(jiān)會審批，而期貨交易所上市期貨品種是否需要審批的疑問，鄧舸表示，《期貨交易管理條例》第13條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準”，其中就包括了“上市、中止、取消或者恢復交易品種”以及“上市、修改或者終止合約”;國發(fā)11號文僅取消了證監(jiān)會對期貨交易場所“上市、修改或者終止合約”的審核事項。

　　“我們認為，對期貨交易場所‘上市、中止、取消或者恢復交易品種’進行依法審核仍然是法律賦予證監(jiān)會的職責，證監(jiān)會將嚴格依法履行。”鄧舸稱。