香港投資者有配置深市創(chuàng)業(yè)板的需求

　　香港證監(jiān)會(huì)近日就建議修訂《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》展開(kāi)咨詢，咨詢期至4月3日結(jié)束。修訂建議包括擴(kuò)大機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的種類、降低個(gè)人專業(yè)投資者門檻等，這意味著未來(lái)被允許通過(guò)深股通買賣深市創(chuàng)業(yè)板的投資者有望增加。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)的聯(lián)合公告，深股通開(kāi)通初期，通過(guò)深股通買賣深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票的投資者僅限于香港相關(guān)規(guī)則所界定的機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者。

　　根據(jù)香港現(xiàn)行的《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》，香港專業(yè)投資者分為機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者和個(gè)人專業(yè)投資者兩種，其中機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者包括獲托付的總資產(chǎn)不少于4000萬(wàn)港元(或等值外幣)的信托公司、擁有的投資組合不少于800萬(wàn)港元(或等值外幣)或總資產(chǎn)不少于4000萬(wàn)港元(或等值外幣)的公司或合伙企業(yè)，以及唯一業(yè)務(wù)是投資且由專業(yè)投資者全資擁有的公司三種類型。

　　香港證監(jiān)會(huì)在1日發(fā)布的咨詢文件中建議，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的種類，以涵蓋主要業(yè)務(wù)(而非唯一業(yè)務(wù))是持有投資項(xiàng)目并由最少一名專業(yè)投資者全資擁有的公司，以及全資擁有符合機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者條件的子公司的公司。

　　香港證監(jiān)會(huì)指出，這是根據(jù)業(yè)界的需求而做出的調(diào)整，因?yàn)槟硞€(gè)人或公司以投資目的而成立公司的情況頗為常見(jiàn)，雖然這些投資公司也可能經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)，但這并不會(huì)嚴(yán)重影響亦不會(huì)使其偏離投資主業(yè)。此外，如某公司旗下全資子公司的資產(chǎn)或投資組合總值滿足成為機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的條件，那么該公司符合資格成為專業(yè)投資者亦屬合理。

　　值得注意的是，在此次咨詢文件中，香港證監(jiān)會(huì)建議大幅下調(diào)個(gè)人專業(yè)投資者的認(rèn)定門檻。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，要成為個(gè)人專業(yè)投資者，其中一個(gè)條件是其單獨(dú)賬戶或其與配偶或子女共同擁有的賬戶內(nèi)，投資總額不得少于800萬(wàn)港元。

　　香港證監(jiān)會(huì)在咨詢文件中建議，在確定個(gè)人投資總額是否達(dá)到800萬(wàn)港元的最低限額時(shí)，除了可以將配偶或子女的計(jì)算在內(nèi)外，申請(qǐng)人父母、兄弟姐妹、公司業(yè)務(wù)伙伴等所共同擁有的賬戶內(nèi)投資組合所占的部分，也可計(jì)算在內(nèi)。此外，香港證監(jiān)會(huì)還建議，申請(qǐng)者全資或部分擁有、且主要業(yè)務(wù)是投資的公司中，其所持有的資產(chǎn)也可計(jì)算在個(gè)人投資總額內(nèi)。

　　“這就變相降低了機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的準(zhǔn)入門檻，因?yàn)閭€(gè)人專業(yè)投資者全資設(shè)立的投資公司可被認(rèn)定為機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，隨著個(gè)人專業(yè)投資者門檻降低，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者門檻實(shí)際上也跟著降低了。”有分析人士指出。

　　香港證監(jiān)會(huì)預(yù)期，在這些建議下會(huì)有更多投資者符合資格成為專業(yè)投資者。據(jù)了解，香港投資者一直有配置深市創(chuàng)業(yè)板的需求，此前，由于非機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者不能通過(guò)深股通投資深市創(chuàng)業(yè)板，一些投資者只能選擇借道在港上市的RQFII A股創(chuàng)業(yè)板ETF，這一定程度上影響了他們的投資積極性。

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