肖鋼:為注冊制改革準備

　　中國證監會昨日發布《2013中國證券監督管理委員會年報》。證監會主席肖鋼在年報致辭中表示，2013年證監會立足“兩維護、一促進”，服務經濟社會發展大局，積極穩妥推進資本市場改革發展，強化和改進市場監管，各項工作取得了積極成效。

　　他在致辭中提到，2013年證監會不斷深化行政審批制度改革，大力精簡行政審批事項，已形成2013年至2015年行政審批事項精簡方案。

　　肖鋼在致辭中談到發行改革時表示，重啟新股發行是廣為關注的大事，去年6月證監會發布《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見(征求意見稿)》，但恰逢資金市場“錢荒”襲來，資本市場出現大幅波動，上證綜指一度跌至1800多點，重啟工作不得不推延。隨后股指企穩回升，市場總體向好。

　　去年11月，證監會發布發行改革意見，在暫停13個月后重新啟動新股發行上市工作，并為建立健全以信息披露為中心的新股發行體制，推進股票發行注冊制改革做了準備和鋪墊。

　　肖鋼指出，以全國中小企業股份轉讓試點擴大至全國為標志，我國多層次股權市場建設工作取得實質性進展;優先股試點的推進有利于深化企業股份制改革，為發行人提供靈活的直接融資工具，進一步豐富證券品種;國債期貨推出為管理利率波動風險提供了基礎性工具，截至去年底，我國已有40個期貨品種，交易量連續居于世界前列。

　　與此同時，證監會將監管重點轉移至稽查執法，全年共新增立案調查190件，移送公安機關案件41件，同比分別增長68%和20%;全年審結案件142件，同比增長88.4%;作出處罰決定79項，罰沒款總額達7.28億元。

　　肖鋼在致辭中稱，中國擁有全球數量最多、最活躍的個人投資者群體，股票、債券、期貨投資者達到9000萬人，公募基金投資者達到6000多萬人，其中99%以上是投資金額少于50萬元的中小投資者。

　　“在中國資本市場新興加轉軌的階段，做好中小投資者合法權益保護工作殊為困難。”肖鋼致辭表示，去年底國務院辦公廳出臺《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，構建了符合中國實際的投資者保護政策體系，是中國資本市場發展的一個重要里程碑。

　　另外，他還提出，2013年證監會不斷深化行政審批制度改革，大力精簡行政審批事項，已形成2013年至2015年行政審批事項精簡方案，并及時公布行政審批事項調整情況。