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    個人投資者準(zhǔn)入門檻50萬元 北交所啟動投資者預(yù)約開戶

    2021/9/19 13:24:00 來源: 評論(0)0

    個人投資

    開市前夕,北京證券交易所(以下簡稱北交所)個人投資者準(zhǔn)入門檻敲定。

    9月17日,為引導(dǎo)投資者理性參與本所市場證券交易,保護(hù)投資者合法權(quán)益,北交所發(fā)布了《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)。其中,《管理辦法》明確了個人投資者參與北交所交易“20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元”的準(zhǔn)入門檻,機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入則不設(shè)置資金門檻。

    指南基金董事長王軍國表示,相比精選層,北交所適當(dāng)降低個人投資者門檻,有利于交易流動性進(jìn)一步改善,也給予符合條件的投資者更多投資選擇。但是,北交所上市公司主體是創(chuàng)新型中小企業(yè),它們的經(jīng)營業(yè)績和股價波動大,監(jiān)管層需要引導(dǎo)證券公司充分做好投資的風(fēng)險提示。

    據(jù)悉,《管理辦法》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),并自發(fā)布之日起生效,實施時間另行通知。而自公告發(fā)布之日起,符合條件的投資者即可以向其委托的證券公司申請預(yù)約開通北交所交易權(quán)限。

    按照現(xiàn)行制度安排,未來新三板精選層掛牌公司將全部轉(zhuǎn)為北交所上市公司。-視覺中國

    投資者準(zhǔn)入門檻再度調(diào)整

    9月2日,北交所橫空出世。

    按照現(xiàn)行制度安排,未來新三板精選層掛牌公司將全部轉(zhuǎn)為北交所上市公司。后續(xù)北交所上市公司,則將從符合條件的創(chuàng)新層掛牌公司中產(chǎn)生。

    按照此前發(fā)布的新三板投資者適當(dāng)性規(guī)則,個人投資者參與精選層交易需滿足“申請權(quán)限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上”的硬性條件。鑒于北交所與精選層之間的平移關(guān)系,此次《管理辦法》的發(fā)布,也意味著投資者準(zhǔn)入門檻的降低。

    具體而言,《管理辦法》中明確,個人投資者參與北交所市場股票交易,應(yīng)當(dāng)在申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元,其中不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券。另外,個人交易者還應(yīng)參與證券交易24個月以上。

    《管理辦法》特別表示,如北交所上市公司上市前的股東、通過股權(quán)激勵持有公司股份的股東等,不符合本辦法規(guī)定的投資者準(zhǔn)入條件,則只能買賣其持有或曾持有的上市公司股票。

    不過,需要說明的是,《管理辦法》后至北交所開市交易前,投資者參與精選層股票交易仍需滿足100萬元證券資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。

    北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將投資者門檻從100萬降到50萬,一方面橫向比較了風(fēng)險。將在北交所上市的公司是專精特新的中小企業(yè),雖然具有業(yè)績波動大、業(yè)績不穩(wěn)定等風(fēng)險,但是橫向比較金融衍生品交易、期貨期權(quán)等交易風(fēng)險客觀上還是相對低的,所以可以適當(dāng)降低投資者門檻。

    另外,降低投資者門檻也可以增加板塊流動性。目前新三板精選層符合100萬門檻的投資者175萬戶,降低門檻可以讓更多投資者參與北交所股票交易,為上市企業(yè)開拓更廣泛融資渠道,增加流動性的同時提高溢價,投資者也可以更好地進(jìn)行投資。

    值得一提的是,在《管理辦法》發(fā)布的當(dāng)天,全國股轉(zhuǎn)公司也修改了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》。

    將投資者參與創(chuàng)新層股票交易明確為以下三類:即實收資本或?qū)嵤展杀究傤~100萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);實繳出資總額100萬元人民幣以上的合伙企業(yè);申請權(quán)限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上(不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券),且具有本辦法第六條規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的自然人投資者。相關(guān)資金準(zhǔn)入門檻均較過去下調(diào)了50萬元。

    按照現(xiàn)行規(guī)則安排,未來,前期已開通精選層交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限范圍將自動擴(kuò)大到創(chuàng)新層股票,無需投資者另行申請。北京證券交易所開市后,具有新三板交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限范圍將包含北京證券交易所股票。

    有望提升投資者戶數(shù)改善交易流動性

    早在2019年底,全國股轉(zhuǎn)公司就曾發(fā)布了修改后的《投資者適當(dāng)性管理辦法》,對新三板投資者適當(dāng)性門檻已經(jīng)過一輪修訂。修訂后,投資者參與精選層股票發(fā)行和交易需滿足“申請權(quán)限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上”的硬性條件,投資創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層則分別需要滿足人民幣150萬和200萬以上的門檻。這較此前統(tǒng)一的500萬元門檻有明顯的降低。

    修改后的辦法還將個人投資者資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)由金融資產(chǎn)調(diào)整為證券資產(chǎn)。同時,新辦法優(yōu)化投資者適當(dāng)性持續(xù)管理,要求主辦券商結(jié)合投資者信息及其參與掛牌公司股票交易的情況,及時更新評估數(shù)據(jù)庫,主動調(diào)整投資者適當(dāng)性匹配意見。

    全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,截至2021年8月底,新三板市場投資者規(guī)模達(dá)到改革前的7倍,激發(fā)了市場活力,促進(jìn)市場發(fā)生了趨勢性結(jié)構(gòu)性向好變化。

    此前,金長川資本總裁劉平安就曾判斷投資者門檻一定會降低,“現(xiàn)在新三板一共7300多家掛牌公司,有170萬左右的開戶規(guī)模,這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。第一步降到50萬的可能性較大。如果投資人的規(guī)模不夠,是不可能滿足企業(yè)的融資需求的。”

    據(jù)安信證券統(tǒng)計,截至2020年底新三板個人投資者戶數(shù)為165.8萬戶。此次北交所準(zhǔn)入門檻與上交所科創(chuàng)板一致,按照上交所2020年末投資者持倉結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來看,50萬市值以上的投資者戶數(shù)有332萬戶。

    安信證券新三板首席分析師諸海濱表示,再考慮到深交所市值及投資者在銀行體現(xiàn)其他金融資產(chǎn),符合這一標(biāo)準(zhǔn)的投資賬戶數(shù)將更多。實際上截至2021年7月門檻同樣為50萬的科創(chuàng)板累計開戶數(shù)已達(dá)789萬戶。

    “考慮到北交所特精專新的定位和吸引力,我們預(yù)期后續(xù)北交所投資者會較332萬戶更多,預(yù)計開通北交所戶數(shù)或在332萬戶—789萬戶之間,相比現(xiàn)在有幾倍的增長,預(yù)計創(chuàng)新層開戶數(shù)也將有大幅度上漲。投資者戶數(shù)疊加市場規(guī)模提升,流動性有望迎來較大改善。”諸海濱稱。

     

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