融資融券試點業(yè)務(wù)有望年內(nèi)轉(zhuǎn)常規(guī)

　　8月19日，中國證監(jiān)會就融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則修改和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)辦法公開征求意見。證券公司融資融券試點業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)在即。

　　此次修改，也是為證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點轉(zhuǎn)常規(guī)做準(zhǔn)備，待上述公開征求意見完成后，券商融資融券業(yè)務(wù)試點轉(zhuǎn)常規(guī)業(yè)務(wù)可期，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)也在推進(jìn)。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自2010年3月啟動的證券公司融資融券業(yè)務(wù)，為融資融券試點轉(zhuǎn)向常規(guī)打下了基礎(chǔ)，為此，本次對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（征求意見稿）中，擬將該業(yè)務(wù)作為證券公司的一項常規(guī)業(yè)務(wù)，取消了試點階段對該項業(yè)務(wù)資格的較高凈資本和分類評價結(jié)果要求。

　　他介紹說，接下來，只要是正常經(jīng)營的證券公司，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，注冊資本、凈資本符合《證券法》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》增加業(yè)務(wù)范圍的要求，即具備該業(yè)務(wù)的基本條件。

　　有關(guān)負(fù)責(zé)人還介紹了《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)管管理試行辦法（草案）》的相關(guān)情況。草案對證券金融公司的職責(zé)和組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)融通的資金和證券來源等進(jìn)行了原則性規(guī)定。

　　據(jù)了解，證券金融公司的有關(guān)組織架構(gòu)還需更高層面進(jìn)行審批。

　　對于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的保證金比例，本次草案中規(guī)定，證券公司應(yīng)對當(dāng)繳納一定比例的保證金作為其可清償債務(wù)的擔(dān)保。保證金中的證券和資金分別存入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

　　對此，上述負(fù)責(zé)人解釋稱，證券金融公司收取券商轉(zhuǎn)融通保證金具體比例尚在具體研究中，整體上來說，需要交存一部分，但比例不會太高，主要是考慮到券商對于自有融資融券客戶已經(jīng)有了比較有效的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)。

　　有關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，未來轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的券源，主要是來持有上市公司股票的合格的機構(gòu)投資人、基金管理公司、上市公司、社保賬戶、上市公司大股東、以及市場上機構(gòu)投資人持有的合規(guī)證券。

　　7月29日，監(jiān)管部門在有關(guān)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點操作方案座談會上傳出信息，證券金融公司的籌備成立、融資融券試點轉(zhuǎn)常規(guī)皆有望在年內(nèi)實現(xiàn)。