東吳證券泄露新股發(fā)行敏感信息

　　投行發(fā)行人員需注意了，新股發(fā)行敏感信息外泄將給公司帶來意外的處罰。東吳證券因發(fā)行人員泄露新股敏感信息，日前收到證監(jiān)會的警示函。此外，因新股發(fā)行中存在違規(guī)行為而被罰的還有海際大和證券、海通證券、國信證券和東北證券四家券商。

　　東吳證券今日公告稱，該公司日前收到證監(jiān)會處罰決定，被出具警示函處罰。事因東吳證券在承銷中小板上市企業(yè)上海良信電器股份有限公司項目過程中，資本市場部的兩名相關人員在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯(lián)系，該投資者實際控制的投資產(chǎn)品參與報價并最終獲得配售。根據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)會對東吳證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　去年12月28日，中證協(xié)專門針對新股承銷發(fā)行工作頒布了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)，對主承銷商從詢價、路演到定價等進行了明確約束。《規(guī)范》還明確要求主承銷商使用的場所，應與其他區(qū)域保持物理隔離，且具備完善可靠的通訊系統(tǒng)和記錄系統(tǒng)的簿記。

　　在簿記建檔期間，除主承銷商負責該次發(fā)行簿記建檔的工作人員及對該次網(wǎng)下發(fā)行進行見證的律師外，任何人員不得進入簿記場所。

　　簿記建檔工作人員不得使用任何對外通訊工具，不得對外泄露報價信息。簿記建檔期間，投資者咨詢工作應集中管理，咨詢電話應全程錄音。負責咨詢工作的相關人員不得泄露報價信息。

　　除東吳證券受罰外，本輪因新股發(fā)行中存在違規(guī)行為而被罰的券商還有海際大和證券、海通證券、國信證券和東北證券四家公司。

　　在日前舉行的證監(jiān)會發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹稱，證監(jiān)會擬對海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監(jiān)管措施，對海際大和的計靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。

　　還對東吳證券、東吳證券楊慶林、國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對國信證券的甄藝、東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。