股市風(fēng)云：一大波法律法規(guī)修訂制定正在路上

　　正所謂“不以規(guī)矩，不能成方圓”。資本市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展，須臾離不開(kāi)法律法規(guī)的保障和支持。中國(guó)證券報(bào)記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，一大波法律法規(guī)修訂制定正在路上……依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管，這是證監(jiān)會(huì)主席劉士余上任之初就提出的監(jiān)管理念。如今，劉士余在證監(jiān)會(huì)主席任上已滿一年，強(qiáng)監(jiān)管理念已貫穿于證監(jiān)會(huì)工作的方方面面。

　　1、積極推動(dòng)《證券法》修訂立法進(jìn)程

　　證監(jiān)會(huì)根據(jù)2015年股市異常波動(dòng)所反映出來(lái)的制度不足問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際情況，深入調(diào)查研究，形成了下一步《證券法》修訂工作思路和修訂重點(diǎn)的建議意見(jiàn)，積極配合立法機(jī)關(guān)開(kāi)展《證券法》修訂相關(guān)工作，重點(diǎn)解決好證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展與監(jiān)管執(zhí)法急需的制度供給、保障問(wèn)題，進(jìn)一步完善多層次市場(chǎng)體系、夯實(shí)市場(chǎng)交易制度、加強(qiáng)上市公司監(jiān)管、發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管職能作用、提高監(jiān)管執(zhí)法有效性、加強(qiáng)投資者特別是中小投資者權(quán)益保護(hù)，更好地實(shí)現(xiàn)“防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)”的頂層設(shè)計(jì)目標(biāo)要求。

　　2、《期貨法》相關(guān)草案有望盡快提交審議

　　按照全國(guó)人大立法規(guī)劃，《期貨法》是本屆人大確立的一項(xiàng)重要財(cái)經(jīng)法律。證監(jiān)會(huì)一直積極配合立法機(jī)關(guān)推動(dòng)這一期貨及其衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)性法律的立法進(jìn)程。據(jù)了解，《期貨法》相關(guān)草案有望盡快提交審議。

　　3、著手研究開(kāi)展《公司法》聯(lián)動(dòng)修改

　　結(jié)合《證券法》修訂工作，證監(jiān)會(huì)著手研究開(kāi)展《公司法》聯(lián)動(dòng)修改，重點(diǎn)圍繞上市公司的公司治理、中小股東權(quán)益保護(hù)、股份回購(gòu)制度、合并分立制度、重組上市制度等，推動(dòng)修改完善《公司法》。

　　4、積極推動(dòng)完善《刑法》關(guān)于證券期貨犯罪的規(guī)定

　　針對(duì)實(shí)踐中證券期貨違法犯罪案件出現(xiàn)的新情況、新特點(diǎn)，特別是新型違法犯罪活動(dòng)頻發(fā)，但現(xiàn)行《刑法》規(guī)定的證券期貨犯罪罰金較低、刑期較短，相關(guān)規(guī)定不能全面覆蓋新的犯罪情形和手段等情況，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)完善《刑法》關(guān)于證券期貨犯罪的規(guī)定。

　　據(jù)參與相關(guān)法律問(wèn)題研究的市場(chǎng)人士和法律專家表示基于欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、信息披露虛假等犯罪行為的社會(huì)危害性，必須大幅提高其刑期和罰金數(shù)額，并針對(duì)新的犯罪情形、手段，完善相關(guān)規(guī)定，以增強(qiáng)《刑法》打擊證券期貨違法犯罪的威懾力。

　　5、推進(jìn)制定《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》工作

　　上市公司是證券市場(chǎng)的重要基石，為了加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，提高上市公司質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)在多年前就已開(kāi)展研究，推進(jìn)制定《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的工作。

　　2016年，證監(jiān)會(huì)在前期形成的《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(草案)》基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究股市異常波動(dòng)反映出的上市公司質(zhì)量問(wèn)題，提出了新的修改建議意見(jiàn)。將在進(jìn)一步征求意見(jiàn)后，按程序提請(qǐng)國(guó)務(wù)院審議。

　　6、《私募投資基金管理暫行條例》進(jìn)入國(guó)務(wù)院法制辦審查新階段

　　近年來(lái)，私募投資基金行業(yè)發(fā)展很快、備受關(guān)注。結(jié)合3年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)積極配合國(guó)務(wù)院法制辦起草制訂《私募投資基金管理暫行條例》，以夯實(shí)私募投資基金的法律基礎(chǔ)，適應(yīng)各類私募投資基金的規(guī)范要求，引導(dǎo)私募投資基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。目前，已進(jìn)入國(guó)務(wù)院法制辦審查新階段。

　　7、“新三板條例”研究啟動(dòng)

　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，即俗稱的“新三板”，掛牌企業(yè)已超一萬(wàn)家，但目前只有國(guó)務(wù)院相關(guān)決定予以規(guī)范。為此，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了制定“新三板條例”的研究推動(dòng)工作。

　　8、著手研究推動(dòng)修改《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　針對(duì)廣大中小投資者反映比較突出的股市“黑嘴”等投資咨詢業(yè)務(wù)亂象，證監(jiān)會(huì)已著手研究推動(dòng)修改1997年發(fā)布的法規(guī)性文件《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，擬進(jìn)一步規(guī)范證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　9、配合制訂兩個(gè)刑事司法解釋

　　此外，證監(jiān)會(huì)還支持配合司法機(jī)關(guān)起草制訂有關(guān)打擊利用未公開(kāi)信息交易和操縱市場(chǎng)犯罪的兩個(gè)刑事司法解釋。

　　證監(jiān)會(huì)還通過(guò)健全證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件體系，確保相關(guān)法律法規(guī)有效實(shí)施。2016年，證監(jiān)會(huì)共出臺(tái)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《關(guān)于修改<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>的決定》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)章、規(guī)范性文件42件，并清理規(guī)章、規(guī)范性文件27件。

　　有關(guān)法律專家表示證監(jiān)會(huì)在短時(shí)間內(nèi)這樣大范圍、高密度地全面深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度建設(shè)工作，與其他領(lǐng)域相比是比較罕見(jiàn)的，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的資本市場(chǎng)發(fā)展方向和依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的堅(jiān)強(qiáng)決心。

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