調研私募掛牌新三板 具體規則正在研究

　　就私募機構在新三板掛牌被叫停一事，陳自強表示，去年12月底，社會各界對新三板掛牌的私募機構融資金額大、次數多、募資使用不規范等問題提出質疑，認為偏離了股轉系統支持創新創業成長、中小微企業的定位，證監會暫停了相關企業掛牌和融資。陳自強指出，證監會赴各地對私募機構掛牌情況進行調研，對私募機構掛牌估值、信息披露、利益沖突等問題進行研究，抓緊完善相關制度安排，目前已完成調研工作。具體政策意見待研究明確后將盡快發布。

　　同時，陳自強也表露了對私募基金份額拆分轉讓問題的看法。他指出，證監會關注到市場存在此類行為，已經查處上海一家違規開展私募產品收益權拆分轉讓的機構，并督促機構進行整改，證監會將繼續加強日常監管，加強監測監控，加大對違規開展私募產品拆分轉讓業務的查處力度。

　　在支持創投基金發展方面，陳自強也表示，證監會將推動相關促進政策。一是與財稅部門溝通，推動為各類私募基金創造公平的稅收環境，并在此基礎上完善細化創業投資基金稅收優惠政策。二是在風險可控的前提下，推動進一步提高保險資金和全國社保基金投資私募股權基金的比例，鼓勵企業年金和各類公益基金等長期資本投資創業投資基金。三是鼓勵創投機構開發符合創新需求的金融產品，研究發行股債結合型產品，提高創投機構的募資能力。

　　此外，中國證券投資基金業協會會長洪磊透露，基金業協會將優化基金從業資格考試安排，增加適應私募股權投資基金、創業投資基金的考試科目，預計今年6月發布考試大綱，9月增加相應考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業協會正在抓緊研究私募股權基金和創業投資基金高管從業資格認定范圍，具體辦法正在制定中。

　　至于5月1日前未展業的私募基金管理機構，洪磊表示，今年2月5日前已登記滿12個月且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產品的私募基金管理人共約2000家，協會將按照要求予以注銷。

　　陳自強還表示，近期證監會將從七個方面加強私募基金的監管工作，一是盡快推動出臺《私募投資基金管理暫行條例》，為私募股權基金等非證券基金納入監管奠定法律基礎，增加對各類私募基金的監管手段和措施，提高違法違規行為處罰力度。二是盡快修訂并發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確監管邊界，細化對管理人及其從業人員的監管要求，加強對托管機構、銷售機構等其他服務機構的監管。三是制定和出臺私募基金信息統計和風險監測指標體系，整合系統內單位監管資源，實現對私募基金風險的全方位監測。四是加強私募基金事中事后監管，開展對308家私募基金專項檢查，統一標準、嚴格管制。五是指導基金業協會完善相關自律規則，不斷改進私募基金登記備案工作，加強行業誠信建設。六是配合地方政府開展私募基金領域非法集資風險排查，指導派出機構、基金業協會與地方政府建立信息共享、風險通報和重大事項磋商機制。七是嚴格投資者適當性管理要求，加強投資者教育，培育私募特色的投資文化。